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[判断题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，可不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险。
A.正确
B.错误
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可直接将其确定为低风险等级,但此类客户不应具有（ ）情形
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额
B.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
C.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
D.由非职业性中介机构或无亲属关系的个人代理客户与金融机构建立业务关系
[单选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，直接将其定级为低风险。包括以下情形：
A.在同一农商银行的自然人客户金融资产净值限额为10万元人民币。
B.与相关农商银行建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系；
C.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件；
D.涉及可疑交易报告；
E.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与农商银行建立业务关系；
F.配合客户尽职调查工作。
[多选题]对于具有下列情形之一的客户，各级机构可直接将其风险等级确定为高风险，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级：
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝本行依法开展的客户尽职调查工作
[多选题]对于具有（ ）情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照风险要素及其子项进行评级
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
[单选题]对于风险程度较高的场景，由客户经理通过“双录”（录音录像）形式核实法定代表人开户意愿，，且开户初期原则上不开通（ ）业务，待后续了解后再审慎开通。
A.对外支付
B.非柜面
C.电子渠道
D.网络金融
[判断题]各银保机构可结合本机构风险偏好，适当放宽或收紧任职回避、业务回避的范围。
A.正确
B.错误
[判断题]对于税收风险程度中等的纳税人,正常供应发票,但是限制最高开票限额。( )
A.正确
B.错误
[单选题]在线交易风险预警系统根据风险程度，将预警内容分为（ ）级，级别越高，风险程度越大。
A. 一
B.二
C. 三
D.四
[判断题]对于税收风险程度中等的纳税人，正常供应发票，但是限制最高开票限额。（ ）
对
错
A.正确
B.错误
[判断题]风险是指风险程度并确定风险是否可容许的全过程。
A.正确
B.错误
[判断题]风险评价是指风险程度并确定风险是否可容许的全过程。
A.正确
B.错误
[单选题]结合高危作业风险程度和（ ）的要求，将各类作业分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个管控级别，分别用红、橙、黄、蓝四个颜色进行分类标注。
A.作业难度
B.管控难度
C.高危作业
[判断题]风险点辨识出后需要将风险程度量化，即需要计算每项风险点的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级，为制定管控措施提供科学依据。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据风险程度，将预警内容分为四级，级别越高，风险程度越大。黑名单为（ ）预警。
A.零级（蓝色）
B.一级(黄色)
C.二级(橙色)
D.三级(红色)
[单选题]业务风险要素，风险程度较高不包括：
A. 多次发生可疑交易，或频繁与高风险客户发生资金往来的；
B.现金交易频率和规模明显超出同类客户的；
C.电子银行业务交易频率和规模明显与客户身份或业务相符的；
D.频繁与境外机构和自然人发生资金往来的；
