更多"[单选题]将合规要求覆盖集团各业务领域、各级机构、各部门、全体员工,贯"的相关试题:
[判断题]商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A.正确
B.错误
[判断题]《安徽农村商业银行系统业务连续性管理办法》规定，业务连续性管理主管部门牵头组织汇总各部门报送的业务影响分析工作结果和风险评估结果，并审核分析结果的合理性和完整性。
A.正确
B.错误
[判断题](判断题）
案件风险排查的内容应当覆盖主要业务领域、重点管理环节，员工异常行为不属于排查的内容。
A.正确
B.错误
[单选题]基金公司各部门应在授权范围内行使相应的经营管理职能，部门和个人不得越级越权办理业务，该制度体现了基金管理公司在机构设置中的原则是（ ）。
A.不相容职责分离原则
B.相互制约原则
C.成本控制原则
D.授权清晰原则
[多选题]各部门辨识出的风险按照业务板块,以下为设备运行维修类风险的有？（ ）
A.车辆基地
B.供电
C.通信
D.信号
[多选题]各部门辨识出的风险按照业务板块,以下为设施监测养护类风险的有？（ ）
A.桥梁
B.隧道
C.轨道
D.车辆
[单选题]各部门（条线）应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程，并建立相应业务操作规程，且具有可操作性，下列表述错误是的（ ）。
A.与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求
B.反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程
C.业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求
D.各部门（条线）岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可
[判断题]各部门（科室）负责人对是本业务线安全生产工作的第一责任人，对本业务线安全生产管理工作具体负责。
A.正确
B.错误
[单选题]各部门在经办相关经济业务时，原则上均应取得增值税专用发票，如开票方无法开具专用发票，经办人员必须与（ ）协商后再办理采购事宜。
A.财务处相关人员
B.分公司领导
C.分管领导
D.所在处室负责人
[填空题]加强人员用户管理，根据本机构整体情况及征信业务体量，合理设置征信工作各部门（ ），配备（ ），建立从业人员（ ）以及执业记录制度。
[单选题]以下关于各部门在保函/备用信用证业务中,职责分工描述错误的是_________。
A.国际业务部门负责涉外保函业务的技术条款和相关外管政策的审核
B.信贷管理部门负责涉外保函业务的授权授信管理和业务审查
C.客户部门负责涉外保函业务的客户调查及贷后管理
D.内控合规监督部门(反洗钱中心)负责对有关部门提交的无法判断的制裁名单预警进行初审、复审
[多选题]厂公司各直属部门、基地各部门日常生产经营费用报销支付，由( )审批。
A. 厂公司财务分管领导
B. 基地财务分管领导
C. 总经理
D. 股份公司
[判断题]发放至各部门的添乘证应由专人进行管理，各部门添乘证的发放必须经过部门负责人或分管副经理的审核，添乘证不得随意涂改和转借，严禁轮流使用。
A.正确
B.错误
[判断题]各部门开展经济业务时，应依法签订合同。（）《风险债权管理实施细则》（西动车段财〔2020〕61号）
A.正确
B.错误
[判断题]总行各部门应建立相应的工作机制，将反洗钱内控要求嵌入本条线产品研发、管理制度、相关业务操作流程、产品或服务协议中，并监督具体实施情况，降低本条线产品（业务）被不法分子利用进行洗钱活动的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]实行安全生产目标管理，运营公司每年将安全生产目标下达各部门，各部门进行层层分解，但不会实行层层考核。（）
A.正确
B.错误
[单选题]行业信用限额管理范围全面覆盖表内外信贷业务、同业融资业务、投资业务、贵金属租赁、委外业务以及理财投资等由我行直接或间接承担______风险的资产和业务。
A.市场
B.操作
C.信用
D.流动性
[单选题](单选题）
（）指的是全面风险管理应当覆盖各个业务条线，包括本外币、表内外、境内外业务；覆盖所有分支机构、附属机构，部门、岗位和人员；覆盖所有风险种类和不同风险之间的相互影响；贯穿决策、执行和监督全部管理环节。
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
