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[单选题]银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理单笔( )的现金存取业务时,金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。
A.人民币1万元以上
B.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C.人民币5万元以上
D.人民币5万元以上或者外币等值1万美元
[单选题]在进行自然人客户身份识别时，（ ）不能作为有效身份证件。
A.居民身份证
B.临时居民身份证
C.驾驶证
D.武装警察身份证
[判断题]在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当遵守《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度，同时参照金融行动特别工作组、沃尔夫斯堡集团关于代理行业务的相关要求，严格履行代理行业务的身份识别义务。
A.正确
B.错误
[多选题]在与非自然人客户业务关系存续期问，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息( )。
A.完整性
B.准确性
C.时效性
D.安全性
[单选题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。
A.保密
B.了解你的客户
C.实事求是
D.公开
[判断题]对于外国政要、国际组织高管人员等特定自然人客户身份识别的要求,不适用于其特定关系人(如亲属)。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构为自然人客户办理( )以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.人民币1万元
B.1 万美元
C.人民币1000元
D.港币1000元
[多选题]对哪些自然人客户应开展特别客户身份识别？（）。
A.持异地身份证件客户
B.持非可联网核查身份证件客户
C.政要人士
D.非居民客户
[单选题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（ ）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施
A.为客户保密
B.了解你的客户
C.了解业务关系
D.客观公正
[判断题]义务机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作发现非自然人客户股权或者控制权复杂等高风险情形的,应及时调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。
A.“以客户为中心”
B.“了解你的客户”
C.“客户至上”
D.“为客户保密”
[多选题]各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取（ ）等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。
A.联网核查身份证件
B.人员问询
C.客户回访、实地查访
D.公用事业账单、网络信息查验
[单选题]按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过公司( )股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A.20%
B.50%
C.25%
D.51%
[判断题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
A.正确
B.错误
[多选题]银行机构履行客户身份识别义务,按照法律、行政法规或部门规章的规定需要核对相关自然人居民身份证的,可通过该系统核查相关(),从而方便、快捷地验证客户出示的居民身份证件的真实性。
A.个人的姓名
B.公民身份号码
C. 照片信息
D.联系方式
[单选题]各银行业金融机构和支付机构应遵循（ ）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A. 风险为本
B.了解你的客户
C.规则为本
D.防范为本
