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[单选题]案防工作运行机制的案防督查工作机制为（ ）。
A. 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织2-3 次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告
B. 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织3-5 次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告
C. 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织1-3次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告
D. 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织1-2 次案防督查活动，并向风险总监和高级
管理层出具督查报告
[单选题]案防运行机制的工作衔接机制是（ ）。
A.按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
B.按照“内控优先、制度先行”和“开办两项业务、出台两项制度、建立两项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
C.按照“内控优先、制度先行”和“开办三项业务、出台三项制度、建立三项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
D.按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
[单选题]案防运行机制的制度评价机制是（ ）。
A.人力资源部门为制度评价主管部门，牵头组织业务（管理）部门定期或不定期对各项制度、流程的充分性、合规性、有效性和适宜性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善
B.业务部门为制度评价主管部门，牵头组织业务（管理）部门定期或不定期对各项制度、流程的充分性、合规性、有效性和适宜性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善
C.合规部门为制度评价主管部门，牵头组织业务（管理）部门定期或不定期对各项制度、流程的充分性、合规性、有效性和适宜性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善
D.风险部门为制度评价主管部门，牵头组织业务（管理）部门定期或不定期对各项制度、流程的充分性、合规性、有效性和适宜性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善
[单选题] 案防工作运行机制的广泛监督机制为（ ）。
A.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现内部监督与社会监督的有机结合
B.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现外部监督与社会监督的有机结合
C.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现内部监督与客户监督的有机结合
D.通建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现客户监督与社会监督的有机结合
[单选题]案防运行机制的组织分工合规部门（ ）。
A.是案防工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
B.是案防工作配合部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
C.不是案防工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
D.是安全工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
[单选题]案防运行机制的业务制度体系为（ ）。
A.风险（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
B.业务（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
C.合规（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
D.人力资源（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
[单选题]案防运行机制的信息科技系统防范案件风险功能评估机制为（ ）。
A.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，不用向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性
B.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性
C.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性和稳定性
D.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性
[单选题]案防运行机制的组织分工专员配备应为（ ）。
A.行社总部合规部门应配备 2 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
B.行社总部合规部门应配备 1 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
C.行社总部合规部门应配备 3名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
D.行社总部合规部门应配备 4 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
[多选题]结合案防工作开展流程，将案防工作考核要素分为：案防责任落实、案防制度建设、案件风险排查、案防教育培训、整改问责情况、案件发生及处置情况等6个维度，分别按照（ ）5%、15%、10%、15%和45%的权重进行考核，考核总计分值100分。
A. 5%
B.15%
C.10%
D.20%
E.15%
[多选题]案防制度建设，被考核行社案防工作各环节和行为应做到（ ），考核案防制度的全面性、有效性、可操作性。
A.有章可循
B.有制度可依
C.有案例分析
D.有总结
[单选题]银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口（ ），及早防范和化解案件风险。
A.前移
B.严管
C.管好
D.监管
[单选题]银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化（ ）负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
A.理事长
B.法人
C.行长
D.监事长
[单选题]案防制度建设，被考核行社案防工作各环节和行为应做到有章可循、（ ），考核案防制度的全面性、有效性、可操作性。
A.有工作计划
B.有制度可依
C.有案例分析
D.有总结
[多选题] 案防教育培训根据年度案防工作重点及要求，制定年度案防培训计划，培训计划需做到以下哪几个方面的内容（ ）？
A.能科学合理分配培训资源
B.保证培训时间充分，力度到位
C.有针对性的结合岗位职责差异、条线管理差异、角色分工差异，推出个性化培训项目。
[单选题]案防考核工作标准中案防制度建设所占分值为15分。
A.正确
B.错误
[单选题]案防考核工作标准中案防教育培训所占分值为10分。
A.正确
B.错误
[单选题]案防考核工作标准中案防教育培训所占分值为（ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.45
[单选题]案防考核工作标准中案防责任落实所占分值为（ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.45
