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[单选题]案防运行机制的业务制度体系为（ ）。
A.风险（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
B.业务（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
C.合规（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
D.人力资源（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
[多选题] 健全评价机制，鼓励各银行业金融机构探索建立年度案防工作评价机制，并将案防工作纳入年底绩效考核范畴，考核要素至少应当包括（ ）、( )、( )以及( )等，以此不断强化基层员工的案防意识。
A.案防工作组织开展情况
B. 内控制度建立健全情况
C. 制度贯彻落实情况
D. 问责整改落实情况
[单选题]鼓励各银行业金融机构探索建立（ ）案防工作评价机制,并将案防工作纳入年底绩效考核范畴。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
[单选题]案防工作运行机制的案防督查工作机制为（ ）。
A. 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织2-3 次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告
B. 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织3-5 次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告
C. 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织1-3次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告
D. 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织1-2 次案防督查活动，并向风险总监和高级
管理层出具督查报告
[多选题]年度案防工作评价机制考核要素至少包括（ ）。
A.案防工作组织开展情况
B.内控制度建立健全情况
C.制度贯彻落实情况
D.问责整改落实情况
[单选题]鼓励各银行业金融机构探索建立年度安防工作评价机制，并将案防工作纳入（ ）绩效考核范畴。
A.月度
B.季度
C.年度
D.日度
[单选题]案防运行机制的安全防范机制为（ ）。
A.后勤中心应加强辖内营业机构安全防范设施建设，促进安防达标，提高物理防范和技术防范水平，有效抵御外部侵害
B.教育培训部门应加强辖内营业机构安全防范设施建设，促进安防达标，提高物理防范和技术防范水平，有效抵御外部侵害
C.基建部门应加强辖内营业机构安全防范设施建设，促进安防达标，提高物理防范和技术防范水平，有效抵御外部侵害
D.安全保卫部门应加强辖内营业机构安全防范设施建设，促进安防达标，提高物理防范和技术防范水平，有效抵御外部侵害
[单选题]案防运行机制的工作衔接机制是（ ）。
A.按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
B.按照“内控优先、制度先行”和“开办两项业务、出台两项制度、建立两项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
C.按照“内控优先、制度先行”和“开办三项业务、出台三项制度、建立三项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
D.按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
[单选题] 案防工作运行机制的广泛监督机制为（ ）。
A.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现内部监督与社会监督的有机结合
B.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现外部监督与社会监督的有机结合
C.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现内部监督与客户监督的有机结合
D.通建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现客户监督与社会监督的有机结合
[单选题]双重预防机制运作评价分（）两类。
A.可控和不可控
B.合格和不合格
C.达标和不达标
[判断题]各社行应建立案防工作联席机制，定期和不定期以会议形式组织案防政策学习、分析案防形势、通报典型案例和风险隐患问题、推广和介绍有效做法，实现案防信息共享、工作互动、经验互补。
A.正确
B.错误
[单选题]案防运行机制的信息科技系统防范案件风险功能评估机制为（ ）。
A.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，不用向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性
B.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性
C.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性和稳定性
D.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性
[多选题]各社行应建立（）奖励机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
A.举报
B.检举
C.抵制违法
D.违规行为
E.堵截案件
[单选题]案防运行机制的组织分工合规部门（ ）。
A.是案防工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
B.是案防工作配合部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
C.不是案防工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
D.是安全工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
[多选题] 各社行应建立( )的奖励机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
A. 检举
B. 抵制违法
C. 违规行为
D. 堵截案件
[单选题]各社行应建立检举、抵制违法、违规行为和堵截（）的奖励机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
A.案件
B.漏洞
C.物资
D.人员
[多选题]银行业金融机构案防工作机制包括（ ）。
A.建立研判机制
B.畅通压力传导机制
C.健全评价机制
D.强化联运机制
[多选题]结合案防工作开展流程，将案防工作考核要素分为：案防责任落实、案防制度建设、案件风险排查、案防教育培训、整改问责情况、案件发生及处置情况等6个维度，分别按照（ ）5%、15%、10%、15%和45%的权重进行考核，考核总计分值100分。
A. 5%
B.15%
C.10%
D.20%
E.15%
[单选题]案防运行机制的组织分工专员配备应为（ ）。
A.行社总部合规部门应配备 2 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
B.行社总部合规部门应配备 1 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
C.行社总部合规部门应配备 3名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
D.行社总部合规部门应配备 4 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
