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[单选题] 案防工作运行机制的广泛监督机制为（ ）。
A.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现内部监督与社会监督的有机结合
B.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现外部监督与社会监督的有机结合
C.建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现内部监督与客户监督的有机结合
D.通建立客户服务平台，畅通客户信息反馈渠道，实现客户监督与社会监督的有机结合
[单选题]案防运行机制的工作衔接机制是（ ）。
A.按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
B.按照“内控优先、制度先行”和“开办两项业务、出台两项制度、建立两项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
C.按照“内控优先、制度先行”和“开办三项业务、出台三项制度、建立三项流程”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
D.按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度”的要求完善内控制度，规范工作衔接程序
[单选题]案防运行机制的安全防范机制为（ ）。
A.后勤中心应加强辖内营业机构安全防范设施建设，促进安防达标，提高物理防范和技术防范水平，有效抵御外部侵害
B.教育培训部门应加强辖内营业机构安全防范设施建设，促进安防达标，提高物理防范和技术防范水平，有效抵御外部侵害
C.基建部门应加强辖内营业机构安全防范设施建设，促进安防达标，提高物理防范和技术防范水平，有效抵御外部侵害
D.安全保卫部门应加强辖内营业机构安全防范设施建设，促进安防达标，提高物理防范和技术防范水平，有效抵御外部侵害
[单选题]各行社应建立案防督查工作机制，督促和指导辖内机构落实案防工作要求。合规部门为督查工作发起部门，每年应组织（）次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告：（）
A.2-3
B.2
C.1-2
D.3
[单选题]案防运行机制的信息科技系统防范案件风险功能评估机制为（ ）。
A.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，不用向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性
B.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性
C.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性和稳定性
D.适时对信息科技系统防范案件风险功能做出评估，及时向省联社信息科技部门反馈改造和优化意见，促进信息科技系统风险防控能力提升，确保业务的连续性、系统的安全性
[单选题]案防运行机制的制度评价机制是（ ）。
A.人力资源部门为制度评价主管部门，牵头组织业务（管理）部门定期或不定期对各项制度、流程的充分性、合规性、有效性和适宜性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善
B.业务部门为制度评价主管部门，牵头组织业务（管理）部门定期或不定期对各项制度、流程的充分性、合规性、有效性和适宜性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善
C.合规部门为制度评价主管部门，牵头组织业务（管理）部门定期或不定期对各项制度、流程的充分性、合规性、有效性和适宜性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善
D.风险部门为制度评价主管部门，牵头组织业务（管理）部门定期或不定期对各项制度、流程的充分性、合规性、有效性和适宜性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善
[多选题]结合案防工作开展流程，将案防工作考核要素分为：案防责任落实、案防制度建设、案件风险排查、案防教育培训、整改问责情况、案件发生及处置情况等6个维度，分别按照（ ）5%、15%、10%、15%和45%的权重进行考核，考核总计分值100分。
A. 5%
B.15%
C.10%
D.20%
E.15%
[单选题]案防运行机制的业务制度体系为（ ）。
A.风险（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
B.业务（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
C.合规（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
D.人力资源（管理）部门负责发起制定本业务（管理）条线的制度和流程，明晰违规应承担的责任，确保员工理解掌握
[单选题]案防运行机制的组织分工合规部门（ ）。
A.是案防工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
B.是案防工作配合部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
C.不是案防工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
D.是安全工作牵头部门，本机构案防工作组织实施为其重要职责
[单选题]案防运行机制的组织分工专员配备应为（ ）。
A.行社总部合规部门应配备 2 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
B.行社总部合规部门应配备 1 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
C.行社总部合规部门应配备 3名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
D.行社总部合规部门应配备 4 名以上专职案防管理人员，行社派出机构和一级分支机构合规工作应根据管辖范围大小，适当配备案防管理人员
[单选题] 合规部门为督查工作发起部门，每年应组织（）次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告。
A.1
B.2
C.4
D.1-2
[判断题]合规风险部门为督查工作发起部门，每年应组织1-2次案防督查活动，并向风险总监和高级管理层出具督查报告。
A.正确
B.错误
[单选题]全省农信社案防工作实行量化考核，将案防工作考核要素分为（ ）个维度。
A.4
B.5
C.6
D.7
[单选题]全省农信社案防工作实行（ ）考核，将案防工作考核要素分为6个维度。
A.专项
B.定量
C.量化
D.定性
[单选题]案防工作考核中，年度考核原则上各行社完成年度考核工作后，填制《案防工作考核情况表》，形成案防工作考核情况报告，报属地审计中心汇总；审计中心应在考核年度结束后10个工作日内对辖内行社自评结果进行（ ）。
A.抽查
B.复查
C.复评
D.检查
[单选题]银行业金融机构应当明确负责（ ）工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
A.稽核审计
B.合规管理
C.业务发展
D.安全保卫
[单选题]银行业金融机构应当明确负责（ ）工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A.财务
B.稽核
C.合规
D.纪检
[多选题]根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融案防工作的目标是( )
A.完善案防管理制度和流程
B.强化法人负责与责任追究
C.推进案防长效机制建设
D.实现案防关口前移
E.及早防范和化解案件风险
