更多"[判断题]员工行为排查被列为重点关注的人员，不得任职金库相关岗位工作。"的相关试题:
[单选题]合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单（ ）
A.动态管理
B.年度管理
C.季度管理
D.日常管理
[多选题] 依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[单选题] 以下不属于防范参与非法集资加强员工行为管理的重点关注情况的是
A. 有无通过本人或本人控制的他人账户参与民间借贷、非法集资以及归集、过渡银行和客户资金的情况
B.有无利用职务之便开具虚假资信证明或擅自对外出具资信证明、担保承诺函的情况
C.有无结交民营、私营业主或有劣迹的朋友,有违规提供资金行为或可能的情况
D. 有无离异情况
[判断题] 题目:银行业金融机构要加大员工异常行为排查力度,高度关注员工参与“掮客”交易、频繁划转大额资金等现象,及时发现潜在的风险隐患,防止各类外部风险向银行业传染。( )
A.正确
B.错误
[多选题]员工行为排查“九种人”包括（）。
A.有“黄赌毒”行为的
B.交友混乱，经常出入高档消费场所的
C.无故不能正常上班或经常旷工的
D.有不良记录或犯罪前科的
E.自有资金炒股的
[多选题]有关员工行为排查工作,以下哪些说法正确的是( )
A.各行要高度重视并负责落实运营员工行为排查工作,按照守土有责的原则,有针对性地加强员工教育和行为管理,关注员工思想动态和8小时内外行为,发现迹象要及时提醒和教育,切实履行相关责任,真正做到“看好自己的门”、“管好自己的人”
B.各行应定期报送《运营员工行为排查情况汇总表》及运营员工行为排查情况报告,在排查过程中如发现重大问题应及时报告总行运营管理部
C.严格落实银监会关于从业人员管理的“四个严禁”,即:严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用;严禁员工与客户发生非正常资金往来;严禁员工组织、参与民间融资或非法集资;严禁员工从事与本机构有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
D.通过专项检查工作及时有效地发现、整改全行运营人员在基本制度执行层面的主要问题,切实落实相关制度,提高制度震慑力,确保账账、账实、账款相符,确保银行资金安全D
[多选题]下列情况将列为重点关注名单车辆的为（）。
A.无卡次数大于等于 2 次
B.追缴名单逃费车辆补交完所有欠费后一年内的车辆
C.各相关单位发现并在省、部级系统统一登记的疑似逃费车辆或异常车辆信息
D.各相关单位对部、省级系统数据分析出的异常数据开展稽核，及对本单位生成的特情数据完成复核后，发现存在客户逃费且证据不充分的相关车辆信息
[单选题]上饶银行应制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。( )
A.职业操守
B.行为准则
C.禁止性规定
D.管理制度
[判断题]案件风险排查的内容应当覆盖主要业务领域、重点管理环节，员工异常行为不属于排查的内容。
A.正确
B.错误
[单选题]上饶银行应制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的 ,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。( )
A..职业操守
B.行为准则
C.禁止性规定
D.管理制度
[判断题]商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。
A.正确
B.错误
