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[多选题]有下列行为之一的,视情节严重程度给予有关责任人员通报批评或警告至记大过处分( )
A.对督查督办的工作不认真.不配合.敷衍推诿.未及时落实到位等,造成不良影响或后果的;
B.对员工行为管理不到位,因员工或管理人员违反我行相关管理规定或言行不当,造成负面舆情或影响恶劣的;
C.违反声誉风险.新闻宣传等管理规定,造成我行形象受损或引发负面舆情的;
D.其他造成我行形象受损或引发负面舆情的行为。
[多选题]有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.对客户“吃.拿.卡.要.拖”;
B.以权谋私或通过不正当手段牟取本人(他人)利益;
C.未坚持“实地调查”原则,未“双人.到户”调查,未真实反映实际情况;
D.未坚持“合同面签”原则;
E.违规参与民间借贷活动或为民间融资牵线搭桥;
F.其他违反上饶银行信贷人员“三大纪律.八项注意”的行为。
[多选题] 信贷调查环节中， 有下列行为之一的， 给予有关责任人员记过至开除处分（ ）。
A.未按规定尽职调查， 调查严重失实， 造成严重后果的
B.对调查发现的重大问题故意隐瞒， 误导信贷决策的
C.帮助、 默许客户编造虚假信息资料， 撰写虚假调查报告的
D.撰写与客户实际情况明显不符的虚假调查报告或担保合同无效、 抵（ 质）押品价值明显高估的
[单选题]有下列（）行为的，给予有关责任人记过至开除处分。
A.大额开支应上报审批而未报批的；
B.擅自突破上级核定的费用支出预算的；
C.私设账外账、“小金库”的；
D.费用列支“化整为零”,故意逃避财务审批的;
E.未按规定规范或执行股金管理制度的；
[多选题]有下列行为（ ）之一的，给予记过至记大过处分；造成不良后果的，给予降级至开除处分。
A.未按规定使用境外账户的
B.未经授权或批准，经营外汇业务的
C.未经授权，在境外开立账户的
D.未经授权、超授权对外提供担保或开立备用信用证的
[多选题]信贷业务中存在（）行为，给予有关责任人员记过至开除的纪律处分。
A.发放假名、冒名贷款，或是与借款人串通，违法违规发放贷款
B.违反贷款利率政策，提高或降低贷款利率发放贷款
C.发放贷款、收回贷款本息不按规定账户入账
D.违反规定擅自对贷款债务减免或放弃权利
E.未按规定办理担保手续，导致担保无效
[多选题]违反银行业员工行为管理规定，有下列（ ）情形之一，给予记过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。
A.利用客户或者本机构工作人员的账户为他人过渡资金，或者借用客户的账户为本机构工作人员过渡资金的
B.为借贷双方充当资金中介、掮客，或者违规介绍客户到担保公司、贷款公司等投资、借贷、担保的
C.在与自己经济实力相符的范围内，为同事在他行个人消费性贷款提供担保的
D.代客户保管现金、存单（折）、卡、有价单证、贵重物品、印章、丰收宝、有效身份证件原件、密码等其他重要物品、凭证、信息或资料，留存客户预签且关键要素缺失的重要资料的
[多选题]信贷业务中存在()行为,给予有关责任人员记过至开除的纪律处分。(2分)
A.发放假名、冒名贷款,或是与借款人串通,违法违规发放贷款
B.违反贷款利率政策,提高或降低贷款利率发放贷款
C.发放贷款、收回贷款本息不按规定账户入账
D.违反规定擅自对贷款债务减免或放弃权利
E.未按规定办理担保手续,导致担保无效
[多选题]有下列行为（ ）之一，造成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。
A.擅自修改客户指令信息的
B.未按规定履行网络金融系统管理员、操作员变更手续的
C.利用网络金融渠道盗取客户、银行资金的
D.未按规定进行网络金融服务功能设置的
[多选题]个金客户经理-消贷----(多选题)有（）行为之一的，给予记过至记大过处分；情节严重或造成严重不良后果的，给予记大过至开除处分，或者给予解除劳动合同等其他处理；造成不良贷款或形成损失的，应承担经济赔偿责任。
A.按规定对授信业务进行尽职调查.审查的
B.贷前调查流于形式，在正常调查情况下应发现的风险因素未能发现，造成不良贷款的；
C.贷后管理过程中，发现贷款资金用途与约定不符，未采取措施的；
D.对逾期贷款未按规定催收的；
[多选题]有下列( )行为的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记大过处分。
A.变相列支各项支出的
B.违反财务审批要求擅自变通执行的
C.逆程序列支费用的
D.擅自将绩效工资挪作他用的
[单选题]( )没有及时加盖“货已收讫”印章并上网确认的,应当通报批评,并视情节轻重对直接责任人员和有关责任人给予行政处分。
A.调出方
B.原发证机关
C.调入方
D.监管机构
[判断题]违规将不良贷款退出系统核算的，给予有关责任人警告处分；情节严重的，给予记过至降级处分。
A.正确
B.错误
[多选题]账户管理中,有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分。( )
A.未按规定对结算账户进行管理的
B.出具虚假验资证明
C.未落实银企对账制度
D.账户资料分工管理
