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[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的;
B.拒绝.阻碍反洗钱检查或调查的;
C.拒绝为有权机关提供调查材料或者故意提供虚假材料的;
D.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的;
E.不配合反洗钱协查,提供虚假尽职调查信息的。
[多选题] 信贷调查环节中， 有下列行为之一的， 给予有关责任人员记过至开除处分（ ）。
A.未按规定尽职调查， 调查严重失实， 造成严重后果的
B.对调查发现的重大问题故意隐瞒， 误导信贷决策的
C.帮助、 默许客户编造虚假信息资料， 撰写虚假调查报告的
D.撰写与客户实际情况明显不符的虚假调查报告或担保合同无效、 抵（ 质）押品价值明显高估的
[多选题]信贷业务中存在（）行为，给予有关责任人员记过至开除的纪律处分。
A.发放假名、冒名贷款，或是与借款人串通，违法违规发放贷款
B.违反贷款利率政策，提高或降低贷款利率发放贷款
C.发放贷款、收回贷款本息不按规定账户入账
D.违反规定擅自对贷款债务减免或放弃权利
E.未按规定办理担保手续，导致担保无效
[多选题]信贷业务中存在()行为,给予有关责任人员记过至开除的纪律处分。(2分)
A.发放假名、冒名贷款,或是与借款人串通,违法违规发放贷款
B.违反贷款利率政策,提高或降低贷款利率发放贷款
C.发放贷款、收回贷款本息不按规定账户入账
D.违反规定擅自对贷款债务减免或放弃权利
E.未按规定办理担保手续,导致担保无效
[多选题]有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分( )
A.融资类投资业务未经调查程序直接进入审查并提交正式审查报告的;
B.审批发放需经投资决策委员会审议而未审议的同业投资业务的;
C.审批发放投资决策委员会审议未通过的同业投资业务的;
D.越权或变相越权审批发放同业投资业务的;
E.逆程序或变相逆程序审批同业投资业务的。
[多选题]在信贷调查过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分;造成不良的,同时给予离岗清收处分( )
A.未按规定对信贷业务的合法性.安全性.盈利性等情况进行调查或调查严重失实的;
B.未按规定核实借款人.抵质押物.质押权利及保证人情况,造成主合同.担保合同无效或保证人.抵质押物.质押权利不具备担保条件的;
C.在办理业务中,撰写的调查报告与客户的实际情况有明显不符,影响决策判断的。
[多选题]在信贷审批过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员撤职至辞退处分;造成不良的,同时给予离岗清收处分( )
A.审批发放需经贷审会审议而未审议的信贷业务的;
B.审批发放贷审会审议未通过的信贷业务的;
C.越权或变相越权审批信贷业务的;
D.逆程序或变相逆程序审批信贷业务的;
E.审批发放明显不符合信贷政策和贷款条件的信贷业务的。
[单选题]单选题有下列违反现金出纳管理规定行为之一的，给予辞退或开除处分：
A.利用职务便利，用伪造的货币换取真币的。
B.利用工作之便，从事流通货币的非法买卖活动，从中谋取私利的。
C.挪用或用白条等不合规凭证顶替金库、尾箱现金或物品的。
D.以上皆是
[多选题]有以下行为之一给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。( )
A.私分、挪用、非法占有赃款赃物、扣押财物、保证金、无主财物、罚没款物的
B.拒绝执行上级依法作出的决定、命令,或者在执行任务时不服从指挥的
C.违反规定进行人民警察录用、考核、任免、奖惩、调任、转任的
D.投资入股或者变相投资入股矿产、娱乐场所等企业,或者从事其他营利性经营活动的
[多选题]多项选择题有下列行为情节严重的可给予辞退或开除处分
A.伪造或篡改客户签约资料
B.伪造或篡改预留对账印鉴
C.伪造或篡改预留余额对账单或客户回单等信息
D.为从事诈骗等非法活动提供便利的
[多选题]人民警察有下列行为之一的,给予撤职处分;造成严重后果的,给予开除处分:( )
A. 实施刑讯逼供的
B. 授意他人实施刑讯逼供的
C. 唆使他人实施刑讯逼供的
D. 强迫他人实施刑讯逼供的
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A.未按规定审核、留存公司客户汇出汇款相关数据及审批手续的；
B.违反外汇管理政策、规定，办理境内个人、境外个人的外汇及外钞汇出汇款业务的；
C.违反外汇管理政策、规定，办理公司及个人外汇汇入汇款及汇入汇款结汇入账或原币入账业务的；
D.违反外汇管理政策、规定和国际惯例，办理信用证项下信用证通知、出口议付的单据处理和寄单索汇及收汇的；
E.违反外汇管理政策、规定，对外开立、修改信用证及信用证项下承兑、购汇、付汇、信用证撤销与注销等业务的。
[多选题]有以下 行为之一给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分; 情节严重的,给予开除处分。
A.私分.挪用.非法占有赃款赃物.扣押财物.保证金.无主财物.罚没款物的
B.拒绝执行上级依法作出的决定.命令,或者在执行任务时不服从指挥的
C.违反规定进行人民警察录用.考核.任免.奖惩.调任.转任的
D.投资入股或者变相投资入股矿产.娱乐场所等企业,或者从事其他营利性经营活动
[多选题]有以下( )行为之一给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。
A.私分、挪用、非法占有赃款赃物、扣押财物、保证金、无主财物、罚没款物的
B.拒绝执行上级依法作出的决定、命令,或者在执行任务时不服从指挥的
C.违反规定进行人民警察录用、考核、任免、奖惩、调任、转任的
D.投资入股或者变相投资入股矿产、娱乐场所等企业,或者从事其他营利性经营活动的
[多选题]有下列行为之一的,给予有关责任人员通报批评或警告至记过处分( )
A.不执行总行审计工作部署,未按时完成总行指定审计任务的;
B.违反内部审计流程;
C.丢失被审计单位提供的机密资料的;
D.未按规定实施后续审计,影响监督整改效果的。
[多选题]违反基本建设管理规定，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分：（）
A.未履行规定的审查审批程序，或化整为零、超规模、超标准进行项目建设的；
B.工程质量差，未能达到使用要求或未能通过质量验收的；
C.管理不善，造成重大安全责任事故的
D.未对合同履行违约行为及时采取措施，造成损失扩大的
[单选题]有下列( )行为之一的,给予开除处分。
A.违反规定吊销、暂扣证照或者责令停业整顿的
B.违反规定查封、扣押、冻结、没收财物的
C.违反规定设定罚款项目或者实施罚款的
D.参与、包庇或者纵容黑社会性质组织犯罪活动的
