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[多选题]《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》规定以下哪些情况须按照系统提示进行客户身份联网核查？
A.个人客户购买实物贵金属交易额在人民币5万元（含）以上
B.购回实物贵金属交易额在人民币１万元（含）以上
C.存金通1号提货重量在200克（含）以上
D.存金通2号提货金额在人民币5万元（含）以上
[多选题]在为客户办理业务时，按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的有关要求开展初次识别或持续识别。
以下哪些情况需要进行初次识别：（ ）
A.为在我行无个人账户的客户开立单折、借记卡、信用卡和电子账户等
B.为不在我行开立账户的客户提供办理现金汇款、票据兑付等一次性金融服务，且交易金额单笔人民币1万元（含）以上
C.为不在我行开立账户的客户办理个人外币现钞兑换
D.监管机构或我行规定的其他须进行客户身份初次识别的情形
[多选题]对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括（ ）。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.筛查制裁名单
C.评估并确定客户洗钱风险等级
D.对于禁止类客户，不得提供金融服务。
[多选题]客户经理在对客户身份识别和尽职调查中，应遵循以下（）原则开展，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制对自然人和实际受益人，做好特定自然人对身份识别工作。
A.了解你对客户
B.了解你对业务
C.尽职调查
D.形式调查
[多选题]客户身份识别和尽职调查工作的基本原则包括_____。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.详细登记
D.及时报告
[多选题]33. 根据《中国农业银行客户人民币利率衍生产品交易业务操作规程》，一级分行获得业务准入资格后，其辖内一级支行______含以上分支机构可向总行申请该项产品的业务准入资格。总行根据分支机构的_____等情况确定其是否可以业务准入
A.系统准备
B.内控合规管理
C.人员参与培训
D.前中后台设置
[多选题]根据《中国农业银行涉外保函业务操作规程》（农银规章[2014]185号），客户拟开立融资性保函/备用信用证，提交的材料包括（ ABC ）
A.开立涉外保函/备用信用证申请书
B.相关融资证明材料
C.内保外贷提供被担保人的资信情况
D.内保内贷提供被担保人的融资用途
[多选题]30. 根据《中国农业银行客户人民币利率衍生产品交易业务操作规程》，对出现以下事项的，总行金融市场部有权暂停或撤销其利率衍生交易准入资格
A.发生重大客户人民币衍生交易风险。对于衍生产品经营能力较弱、风险防范及管理水平较低的分支机构，应及时撤销其利率衍生交易业务准入资格
B.被监管机构撤销业务资格
C.其他导致分支机构不再适合开办利率衍生交易的事项
D.业务团队人员发生重大变化，不再满足开办业务所需条件
[单选题]以下不是个人客户身份识别信息的是（ ）
A.国籍
B.证件号码
C.证件类型
D.受益人
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
A.正确
B.错误
[判断题]业务关系存续期间客户身份识别：采取持续的客户身份识别措施,对客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,按规定及时进行客户身份重新识别并更新客户信息
A.正确
B.错误
[判断题]对客户开展加强型尽职调查，应重新识别客户身份，并填写 《 尽职调查表》。（ ）
A.正确
B.错误
