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[单选题]某基金管理公司募集了三只公募基金,其中两只是货币市场基金,一只是股票型基金,以下表述正确的是( )。
A.该基金管理公司为一个会计主体,两只货币基金为一个会计主体,股票型基金为一个会计主体
B.该基金管理公司及三只基金为同一会计主体
C.该基金管理公司为一个会计主体,三只基金为一个会计主体
D.该基金管理公司及三只基金各自作为会计主体
[单选题]关于基金中基金估值,以下表述错误的是( )。
A.以所投基金的基金份额净值估值的,若所投资基金与该基金中基金的估值频率一致但未公布估值日净值,按其最近公布的份额净值为基础估值
B.被投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权,折算或者拆分,按所投资基金前一估值日的份额净值或收盘价估值
C.以所投资基金的收盘价估值的,如估值日无交易,且最近交易日后市场环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值
D.投资标的为境内上市交易型货币市场基金,如该基金披露份额净值,可以按所投资基金估值日的份额净值估值
[单选题]关于 QDII基金,以下表述错误的是( )。
A.基金所投资的国家政策变化可能会影响基金收益
B.投资海外债券市场同样存在信用风险
C.以人民币申赎 QDII基金可以规避汇率风险
D.投资海外市场可能会缴纳估值当日未预计的额外税项
[单选题]关于指数基金,以下表述错误的是( )。
A.ETF 基金是一种特殊的指数基金
B.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
C.ETF 联接基金是一种指数基金
D.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金
[单选题]关于封闭式基金,以下表述错误的是( )。
A.买卖价格以基金份额净值为准
B.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
C.基金合同必须规定基金封闭期
D.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
[单选题]关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。
A.黄金基金属于另类投资基金
B.另类投资基金可投资于债券、股票
C.另类投资基金是私募基金
D.另类投资基金是一种直接投资工具
[单选题]关于证券投资基金,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测
B.监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
C.证券投资基金需要进行及时、准确,充分的信息披露
D.管理人和托管人相互制约,相互监督是证券投资基金监管的重要环节
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的基金净值披露要求,以下表述错误的是( )。
A.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露的频率要求与封闭式基金不同,但净值披露内容要求是相同的
B.开放式基金在开放申购与赎回之前的基金净值披露要求与封闭式基金是相同的
C.封闭式基金可以采用与开放式基金相同的频率披露基金净值
D.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露频率要求高于封闭式基金
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )。Ⅰ.投资者交纳基金份额认购款项时,表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ.基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ.基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议项行使表决权Ⅳ.基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于公募基金的基金合同,基金托管协议和招募说明书,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金合同对基金当事人的权利义务内容进行了约定Ⅱ.基金托管协议由基金管理人、基金托管人和基金投资者三方签订Ⅲ.招募说明书由基金管理人制作,应披露所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息Ⅳ.基金合同、基金托管协议和招募说明书是基金募集期间的重要信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。
A.有利于强化事中事后监督,确保投资人财产不受损失
B.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
C.目的在于防止滥用基金或者以基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
D.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
[单选题]关于基金费用,以下表述错误的是( )。
A.基金托管费是基金托管人提供托管服务面向基金收取的费用
B.目前我国的基金销售服务费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付
C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而面向基金收取的费用
D.基金销售服务费是向基金管理人收取的,用于支付销售机构佣金的费用
[单选题]关于基金销售人员陈述基金的过往业绩,以下表述违规的是( )。
A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.不得片面夸大过往业绩
C.业绩陈述应当客观、全面、准确
D.提供业绩信息的原始出处
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的比较,以下表述错误的是( )。
A.关于投资策略,开放式基金的全部资金可以进行长期投资,封闭式基金则需要保持一定现金及流动性资产
B.关于存续期限,开放式基金的存续期限不确定,理论上可以无限存续
C.关于交易价格,开放式基金按照每日基金资产净值进行交易,封闭式基金根据市场行情变化,相对于单位资产净值进行折价或议价交易
D.关于交易方式,开放式基金一般不上市,通过基金管理公司和基金销售机构进行申购、赎回,封闭式基金上市流通
[单选题]关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述错误的是( )。
A.契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格
B.契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵消;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有资产债务相抵消
C.契约型基金依据基金合同成立,投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见;公司型基金的投资者是基金公司的股东,享有股东权利
D.契约型基金采用信托法律原理,依据基金合同运营基金;公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式,依据公司章程营运基金
[单选题]关于公募基金利润分配,以下表述正确的是( )。Ⅰ、货币市场基金可在基金合同中约定收益分配方式为红利再投资;Ⅱ、当日申购的货币市场基金即日起享有基金的分配权益;Ⅲ、现金分红是开放式基金分红采取的最普遍的形式;Ⅳ、开放式基金收益分配默认为采用分红再投资方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]相较传统的指数基金,以下关于 ETF 基金表述错误的是( )。
A.ETF 基金具有独特的实物申购、赎回机制
B.ETF 基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度,可以进行套利交易
C.ETF 基金可以在交易时间内进行买卖
D.ETF 基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象
[单选题]关于基金销售机构所使用的基金产品评价方法及其说明、基金评价结果的描述,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开;Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存;Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监管机构备案;Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在 15 个工作日内向监管机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
