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[单选题]合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以釆取( )。
Ⅰ、责令参加培训
Ⅱ、出具警示函
Ⅲ、行政拘留
Ⅳ、监管谈话
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题] 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》
的规定,开放式基金的设立主体为( )。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[判断题]本行理财产品投资于公募证券投资基金的，所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资,基金总资产不得超过基金净资产的( )。
A. 100%
B. 120%
C. 140%
D. 150%
[单选题] 按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司在代销公募基金时不得存在的行为有( )。
Ⅰ、采取抽奖的方式销售基金
Ⅱ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅲ、未按规定公告擅自变更基金的发售日期
Ⅳ、采取送保险的方式销售基金
A. Ⅰ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[单选题]目前,我国证券投资基金管理费计提后,按()向管理人支付
A.月
B.季
C.周
D.日
[判断题] (判断题)产业投资基金的投资风险大于证券投资基金。
A.正确
B.错误
[单选题]按所持股票性质划分,证券投资基金可以分为( )。
Ⅰ.衍生证券投资基金
Ⅱ.成长型基金
Ⅲ.价值型基金
Ⅳ.平衡型基金
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()
A.0.8
B.0.9
C.0.7
D.0.6
[判断题] (判断题)一般来说,产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括()。①.自助式前台系统②.辅助式前台系统③.后台管理系统④.应用系统的支持系统
A. ①、③、④
B. ②、③、④
C. ①、②、③
D. ①、②、③、④
[判断题] (判断题)证券投资基金组织与投资基金组织的基本区别就在于,前者明确限定了投资领域--证券市场,后者包括更加广泛的投资领域。
A.正确
B.错误
[判断题]离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 除管理费用,证券投资基金所支付的费用还包括( )。
Ⅰ.基金销售服务费
Ⅱ.基金托管费
Ⅲ.基金运作费
Ⅳ.基金交易费
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。()
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《证券投资基金》法的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人应当承担以下责任( )。根据《证券投资基金》法的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人应当承担以下责任( )。
A.以固有财产承担因募集行为而产生的费用
B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务
C.在募集期限届满30天内返还投资人已缴纳款项并加计银行同期存款利息
D.代销机构支付的各项成本费用
[判断题]在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
