更多"[单选题] 按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司在代销公"的相关试题:
[单选题] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。
Ⅰ、出具警示函
Ⅱ、责令参加培训
Ⅲ、责令定期报告
Ⅳ、监管谈话
Ⅴ、认定为不适当人选
Ⅵ、拘留
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ、
[单选题]合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以釆取( )。
Ⅰ、责令参加培训
Ⅱ、出具警示函
Ⅲ、行政拘留
Ⅳ、监管谈话
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题]证券投资基金按照基金的组织形式可划分为( )和( )。
A. 封闭式基金; 开放式基金
B. 契约型基金;公司型基金
C. 股权投资基金; 风险投资基金
D. 主动型基金; 被动型基金
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照基金运作方式划分,证券投资基金可分为( )和( )。
A. 封闭式基金;开放式基金
B. 公募基金;私募基金
C. 股权投资基金;风险投资基金
D. 债券基金;股票基金
[判断题] (判断题)产业投资基金的投资风险大于证券投资基金。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》
的规定,开放式基金的设立主体为( )。
A. 基金持有人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[单选题]按所持股票性质划分,证券投资基金可以分为( )。
Ⅰ.衍生证券投资基金
Ⅱ.成长型基金
Ⅲ.价值型基金
Ⅳ.平衡型基金
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题] (判断题)证券投资基金组织与投资基金组织的基本区别就在于,前者明确限定了投资领域--证券市场,后者包括更加广泛的投资领域。
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)一般来说,产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。
A.正确
B.错误
[判断题]投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。()
A.正确
B.错误
[判断题]离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种,一是主要投资于证券市场的开放式基金,二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[判断题]创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。( )
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券投资基金的作用有()。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.有利于证券市场的稳定
Ⅲ.有利于证券市场的发展
Ⅳ.为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
