更多"[单选题] 题目:对于风险事件暴露出的、可能普遍存在的风险隐患,由( "的相关试题:
[多选题]重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向( )报告。
A.理（董）事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关管理人员
[单选题]其他涉及损失金额可能超过本机构资本净额（）的操作风险事件；应及时向当地银保监局报告
A.0.5‰
B.1‰
C.1.5‰
D.2‰
[多选题] 题目:下列情形中,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件的是()。
A.银行机构从业人员、保险机构高管人员因不明原因离岗、失联的
B.客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的
C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
D.同业业务发生重大违约的
E.引发重大负面舆情的
F.
[多选题] 本行应及时向当地银监局报告下列重大操作风险事件()
A. 其他涉及损失金额可能超过银行资本净额1%的操作风险事件;
B. 抢劫银行或运钞车、盗窃银行现金30万元以上的案件,诈骗银行或其他涉案金额1000万元以上的案件;
C. 高管人员严重违规
D. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;
[多选题]在开展外包活动风险评估时，如果遇到（）、（）、（）等产生重大影响事件，应及时向信息科技风险管理委员会报告。
A.业务经营
B.客户信息安全
C.声誉风险
[多选题] "出现下列风险事件,各分支行应及时向总行报告,并由总行向监管机构报告( ):
A.发生群体性事件、重大投诉等事件
B.挪用客户资金或资产
C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财业务重大亏损
D.理财业务出现重大亏损"
[单选题] 题目:事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。
A.三个工作日
B.三个自然日
C.五个自然日
D.五个工作日
E.
F.
[多选题] "理财业务出现( )风险事件时,各分支行应及时向总行报告,并由总行向监管机构报告。
A..发生群体性事件、重大投诉等事件。
B..挪用客户资金或资产。
C..投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财业务重大亏损。
D..理财业务出现重大亏损。"
[多选题]多选题"关于金交所国际板风险警示制度,当风险事件发生时,应及时向客户发出()、()或()等形式的风险警示。
A.邮件
B.短信
C.电话
D.书面"
[多选题]发生下列哪些重大操作风险事件时,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告?( )
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额100万元以上的案件;
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失;
C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;
D.高管人员严重违规
[单选题]案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。其中，案件风险事件自报送之日起，多长时间仍不能确认为案件的，应予以撤销（）
A.半年
B.两年
C.五年
D.一年
[单选题] 题目:对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件,应于报送突发事件信息后()内报送案件风险事件报告。
A.24小时
B.一个工作日
C.三个工作日
D.五个工作日
E.
F.
[多选题] 题目:首席风险官和内部审计部门在审计事项结束后,应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送审计报告的内容包括( )。
A.审计概况
B.审计依据
C.审计对象反馈意见
D.审计决定
E.审计建议
F.
[单选题] 题目:案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。
A.一个月
B.半年
C.一年
D.三年
E.
F.
[多选题]当发生下列重大操作风险事件时，应及时向当地银保监局报告：
（一）抢劫本机构或运钞车、盗窃本机构现金（）万元以上的案件，诈骗本机构或其他涉案金额（）万元以上的案件；
A.30
B.60
C.1000
D.1500
[单选题] 题目:银行业金融机构为加强账户监控,应及时总结风险事件特点,合理设定并动态更新风险监测指标和模型,提升系统的( )能力。
A.风险识别和防范
B.风险辨识和预警
C.风险辨识和防范
D.风险识别和预警
E.
F.
[单选题] 题目:加强风险事件联动查处和双线整改,事发机构所在一级分行承担查处和整改的第( )责任。
A.二
B.一
C.三
D.四
E.
F.
