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[单选题]债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过( )手。
A.5万
B.10万
C.50万
D.1万
[单选题]A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金、权证交易为( ),B股交易为0.001元美元,债券质押式回购交易为0.005元人民币。
A.1元人民币
B.0.001元人民币
C.0.1元人民币
D.0.01元人民币
[单选题]股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过( )股(份)。
A.100万
B.10万
C.50万
D.500万
[判断题]债券质押式回购期限最短为1天，最长为365天，债券买断式回购最长不超过91天，不得展期。
A.正确
B.错误
[判断题]约定由他人暂时持有但最终须购回或者为他人暂时持有但最终须返售的债券交易,均属于买断式回购,债券发行分销期间代申购、代缴款的情形除外。开展买断式回购交易的,正回购方应将逆回购方暂时持有的债券继续按照自有债券进行会计核算,并以此计算相应监管资本、风险准备等风控指标,无需统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制。( )
A.正确
B.错误
[单选题]买断式卖出回购是指回购双方交换债券所有权，（）资金方融出资金获得债券，（）资金方获得资金并将债券所有权转移给融出方。
A.融出、融入
B.融入、融出
C.融出、融出
D.融入、融入
[判断题]买断式是指回购双方交换债券所有权，融出资金方融出资金，融入资金方获得资金但需质押债券、票据或其他资产。
A.正确
B.错误
[判断题]( )增加客户数量、增加客户的交易数量、增加客户单笔平均交易量都是客户开发的表现形式
A.正确
B.错误
[单选题]机构客户理财产品认购执行大额申报管理要求。对于单笔认
购金额2亿元及以上的同业客户、单笔认购金额5000万元及以
上的公司客户，经办行应当在（ ）将包括销售文件在内的认购资料报（ ）销售部门负责人或其授权的业务主管人员审核备案。
A.完成销售前；所属一级分行
B.完成销售后；所属一级分行
C.完成销售前；所属二级分行
D.完成销售后；所属二级分行
[单选题]客户开发的表现形式为( )、增加客户的交易数量、增加客户单笔平均交易量.
A.增加交易金额
B.增加交易频率
C.增加客户数量
D.增加交易品种
[单选题]银联借记卡境内小额免密交易单笔交易金额不超过____元,日交易金额不超过____元。( )
A.500;1000
B.1000;2000
C.2000;4000
D.5000;10000
[单选题]柜面渠道可通过（）交易单笔查询中GPI查询功能查询到汇款进程
A.A、TDG67
B.B、TDG75
C.C、TDG64
D.D、TDH92
[单选题]对于客户当日单笔或累计等值( )美元以上的所有现金外汇交易和当日单笔或累计等值( B )美元以上的所有非现金外汇交易,柜员须于次日在反洗钱系统中核对并提交大额或可疑信息。
A.1万、5万
B.1万、10万
C.1万、20万
D. 5万、10万
[单选题]对于客户当日单笔或累计等值()美元以上的所有现金外汇交易和当日单笔或累计等值()美元以上的所有非现金外汇交易,柜员须于次日在反洗钱系统中核对并提交大额或可疑信息。
A.1万、5万
B.1万、10万
C.1万、20万
D.5万、10万
[单选题]柜员提交业务后,对单笔交易或多笔关联交易,在( )时间内触发预警。
A.秒级
B.分钟级
[单选题]个人卡单笔或者当日累计（）万元以上的现金交易、单位卡之间单笔或者当日累计200万元以上的转账交易、个人卡与单位卡之间单笔或者当日累计50万元以上的划转皆视为大额交易，须根据《反洗钱法》和中国人民银行相关规定处理。
A.10；
B.20；
C.30；
D.50；
[单选题]加大对大额、频繁现金交易的风险控制。对于( )在监管限额下频繁办理现金交易,单笔现金交易金额较大,频繁办理现金交易累计金额较大的,或者频繁在我行开立或兑付连号票据的,要加强开展尽职调查,进一步了解客户的职业等身份信息,了解客户现金的来源或者用途,确认资金用途和规模是否符合客户身份。
A.一般客户
B.重点关注类客户
C.重点客户
D.临时客户
