更多"[不定项选择题]营业网点异常交易监控的相关工作要求包括（ ）。"的相关试题:
[不定项选择题]营业网点监控覆盖区域包括（ ）。
A.办公场所出入口
B.安全通道
C.财务室门口
D.重要档案存放区
E.客户业务办理区
[不定项选择题]关于营业网点合规管理工作的相关要求，以下表述正确的是（ ）。
A.应建立定期或不定期与监管部门（包括证监局、人民银行、自律组织等）的走访机制
B.合规管理人员发现营业网点存在违法违规行为或合规风险隐患时应及时提出制止和处理意见并督促整改
C.合规管理人员发现营业网点存在违法违规行为或合规风险隐患时，应主动及时向公司报告
D.营业网点应积极配合监管检查、及时提供相关材料
[不定项选择题]以下哪项营业网点员工管理的相关要求是错误的（ ）。
A.营业网点可以根据需要由电脑人员承担异常交易监控及合规管理职责
B.营业网点可以根据需要对合规岗、电脑岗、财务岗和账户岗进行产品销售、引进客户和资产等业绩考核
C.营业网点拟入职员工不得存在以本人名义开立的股票账户
D.营业网点应具备明确的员工绩效考核方案，合规考核不低于15%比重
[不定项选择题]营业网点应对公司融e通APP进行有效管理，具体内容包括（ ）。
A.营业网点应妥善处理涉及融e通投诉情况
B.营业网点应有对手机炒股故障进行应急演练
C.营业网点应按公司通知要求参与融e通全网测试
D.每月进行一次手机交易故障应急演练
[不定项选择题]关于营业网点人员管理的相关要求正确的是
（ ）。
A.应加强员工的考勤、休假、出国、出差管理
B.全体员工（含营销人员）均需取得证券执业资格(一般执业资格或投资咨询执业资格)、经纪人需取得证券经纪人资格
C.存在员工回避关系的，必须及时向公司报告
D.营业网点应与正规的劳务派遣公司签订劳务派遣协议
[不定项选择题]营业网点负责人离岗缺位时的相关管理要求是（ ）。
A.营业部网点负责人离岗5个工作日及以上的，应履行OA审批程序
B.营业网点负责人离岗5个工作日以上需向当地证监局报备
C.指定代岗人之日起3个工作日内向当地证监局报告
D.代岗人履职时间没有限制要求
[不定项选择题]实名制落实工作，营业网点对重点自然人账户进行核查，了解（ ）信息。
A.账户实际使用人
B.是否存在下设子账户
C.是否为投资者
本人使用
D.是否存在分账户、虚拟账户
[不定项选择题]营业网点合规培训及合规宣导工作要求，表述正确的是（ ）。
A.新产品、新业务实施前应对相关人员进行合规培训
B.应开展多种形式的合规宣导与培训,帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求
C.每个月开展一次全员（包括营销员、经纪人）合规培训
D.每个季度开展一次全员（包括营销员、经纪人）合规培训
[不定项选择题]关于营业网点负责人变更、离岗报备的相关要求是（ ）。
A.负责人发生变更应在公司作出决定之日起5日内向当地证监局进行任职资格报备，并注明报备具体时间（文号）；
B.负责人发生变更应在公司作出决定之日起10日内向当地证监局进行任职资格报备，并注明报备具体时间（文号）；
C.任职资格报备信息应真实、准确、完整；
D.当地监管局另有规定的，从其规定；
[不定项选择题]实名制落实工作，营业网点对（ ）的重点机构账户进行核查，了解账户实际使用人。
A.公司托管资产前100 名
B.公司托管资产前300 名
C.近两个月交易额前100名
D.近两个月交易额前300名
[不定项选择题]在审核大宗交易申请材料时，营业网点应注意以下哪些审核事项？（ ）
A.申请材料的真实性、准确性、完整性及合法性
B.业务表单项目（大宗交易明细表等）的完整性、签字签章的完整性
C.机构授权与业务的一致性
D.通过上海综合业务平台申报沪市大宗交易补单委托申请的及时性与准确性
[不定项选择题]营业网点合规专员合规审查范围包括（ ）。
A.营业网点内设制度
B.营业网点对外签署合同、协议类文件
C.上报监管局的材料及其他重大事项
D.各类日常业务
[不定项选择题]营业网点应建立的管理制度包括（ ）。
A.应急预案与应急演练制度、消防安全保障制度
B.反洗钱制度
C.营销人员管理制度及考核制度
D.员工绩效考核制度
[不定项选择题]营业网点负责人发生代履职情况的相关规定，正确的是（ ）。
A.在指定代职人员的5个工作日之内向当地证监局报备
B.在指定代职人员的3个工作日之内向当地证监局报备
C.报备材料应说明代履职的起止时间
D.当地监管局另有规定的，从其规定
[不定项选择题]营业网点的营销人员薪酬考核制度，需包括下列哪些相关规定？（ ）
A.业务合规性
B.服务适当性
C.客户投诉
D.从业时间
[不定项选择题]营业网点信用业务公示信息应包含（ ）内容。
A.业务合同协议解读
B.业务知识
C.业务流程
D.融资融券交易佣金率
[不定项选择题]营业网点开通分级基金的客户准入条件（ ）。
A.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元
B.不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形
C.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币10万元
D.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币20万元
[不定项选择题]关于营业网点印章管理描述正确的是（ ）。
A.日常应指定专人负责印章管理；
B.印章使用的登记、交接记录可视情况留痕，无需完整；
C.应建立健全印章管理制度，对印章登记造册，建立印章的使用、保管、交接等内控流程
[不定项选择题]关于营业网点岗位设置规定正确的是（ ）。
A.前后台业务分离，不相容职务互相分离
B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
C.人员配备应合理，兼职兼岗情况应合规
D.营销人员不得兼职与营销工作存在利益冲突的岗位
