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[判断题]首次公开发行股票并在科创板上市的企业,最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员,应当没有发生过重大不利变化。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上市公司信息披露管理办法》,发行人申请首次公开发行股票的,( )发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A.中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前
B.中国证监会受理申请文件前,发行审核委员会审核后
C.发行审核委员会受理申请文件后,中国证监会审核前
D.发行审核委员会受理申请文件前,中国证监会审核后
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
A.正确
B.错误
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司递交非公开发行文件前,保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的,可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除:( )
A.上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
B.上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任,自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任(包括立案调查或立案侦察),相关信息已及时披露
C.担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消,上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任
D.由于债务人已经全额偿还债务,或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因,导致担保责任已经解除
E.因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响
[单选题]发行人申请首次发行股票并在创业板上市,应当符合的条件之一是:最近( )年财务会 计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
A. 一
B.三
C.二
D.四
[判断题]境内公司股票以外币认购和交易的,适用首次公开发行股票并上市管理办法。
A.正确
B.错误
[单选题]根据证券法律制度的规定,主板上市公司非公开发行 股票的,发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均
价的( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
[单选题]根据证券法律制度的规定,主板上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均
价的( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
[单选题]根据证券法律制度的规定,主板上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
[判断题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.正确
B.错误
[判断题]发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.正确
B.错误
[单选题]发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起( ),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份;
A.十二个月内
B.十八个月内
C.三十六个月内
D.二十四个月内
[多选题]发行人申请债券上市,应当符合下列哪些条件:
A.经有权部门批准并发行;
B.债券的期限为一年以上;
C.债券的实际发行额不少于人民币三千万元;5000万元
D.债券须经资信评级机构评级,且债券的信用级别良好;
E.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件;
[判断题]双评级是指在债券发行过程中，两家评级机构同时对债券发行人或所发债项进行评级并各自独立公开评级结果
A.正确
B.错误
[单选题]发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取( )不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
A.终止审核并在36个月内;
B.终止审核并在24个月内;
C.终止审核并在12个月内;
D.终止审核;
[单选题]自中国证监会核准发行之日起,发行人应在( )内发行股票;超过( )未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.3个月、3个月
B.3个月、6个月
C.6个月、3个月
D.6个月、6个月
