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[判断题]剩余风险是指我行在与客户建立业务关系、出售金融产品、提供金融服务等过程中被不法分子利用进行洗钱犯罪的风险（）
A.正确
B.错误
[判断题]对公保证金，是指我行在为对公及同业客户办理融资或非融资业务时，根据信贷管理要求和客户的信用情况要求客户或第三方向保证金账户缴存的用于质押担保或债务备偿的货币资金，在客户不履行相应的债务或交易义务时，我行依法优先受偿。
A.正确
B.错误
[多选题]对公保证金，是指我行在为()及()客户办理融资或非融资业务时，根据信贷管理要求和客户的信用情况要求客户或第三方向保证金账户缴存的用于()或()的货币资金，在客户不履行相应的债务或交易义务时，我行依法优先受偿。
A.对公
B.同业
C.质押担保
D.债务备偿
[判断题]银行间代理业务是指我行在银行间市场为客户提供包括代理交易、 代理结算及其他增值服务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]客户洗钱风险等级由客户号建立机构负责评定,客户风险等级的评定步骤分为( )。
A.筛选
B.初评
C.复评
D.终评
[判断题]洗钱风险自评估中的固有风险是指在与客户建立业务关系、出售金融产品、提供金融服务等过程中被犯罪分子利用进行洗钱、恐怖融资、扩散融资、逃税的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]法人机构与客户建立业务关系后，应及时对其进行客户洗钱风险等级的首次评定，根据客户的风险变化情况做好持续评级。
A.正确
B.错误
[单选题]中国石化风险矩阵中,较大风险的剩余风险值()。
A.10≤RI<15
B.15≤RI<20
C.20≤RI<40
D.40≤RI
[判断题]客户身份识别是指我行营业机构在与客户建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务时, 应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件, 核对并登记客户的身份信息。
A.正确
B.错误
[单选题]建立健全洗钱风险评估及客户风险等级化分流程,赋予同一客户系统内( )的风险等级
A.唯一
B.多个
C.不同
D.。两个
[单选题]辽宁省农村信用社的高风险客户、较高风险客户、一般风险客户、低风险客户应至少每（）重新评定一次。
A.半年、一年、二年、三年
B.半年、二年、三年、五年
C.一年、二年、三年、五年
D.半年、一年、二年、五年
[判断题]义务机构在与来自错A对错名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。
A.适当
B.简化
C.强化
D.一定
[多选题] "商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于( )客户风险承受能力评估内容和结果。
A..测评
B..记录
C..留存
D..存档"
[单选题]法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（ ）或更高。
A.二级
B.三级
C.四级
D.五级
[单选题]与客户建立业务关系后，应在（）个工作日内完成客户风险等级划分。
A.1
B.3
C.5
D.10
[单选题]（）确定本单位风险偏好，制定风险偏好管理相关制度，建立风险偏好指标，推动建立风险偏好管理体系。
A.高级管理层
B.风险管理部门
C.审计部门
D.董事会
