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[多选题]我行制度规定,各营业机构对于本行确认的高风险客户在办理业务过程中出现的异常交易应加强了解并记录( )。
A.资金来源
B.经济或经营状况变化的信息
C.资金用途
D.贸易或交易的背景、交易对手情况
[判断题]我行制度规定 ,对高风险客户应进行加强的身份识别和监控。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据中间业务统计制度规定,中间业务包括结算性中间业务、担保性中间业务、管理性中间业务、投资银行业务、其他中间业务。以下属于管理性中间业务收入的是。( )
A.理财业务收入
B.银行承兑汇票收入
C.财务顾问收入
D.保管箱业务收入
[判断题]我行客户洗钱风险等级分为：高风险、较高风险、中风险、较低风险和低风险5个等级。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱高风险客户可直接由直系亲属代理在我行柜面办理取款业务。
A.正确
B.错误
[多选题]根据高风险国家或地区名单及风险控制措施的相关规定，对于金融透明度较低的国家或地区，我行应当（）。
A.按照反洗钱的规定执行加强型的尽职调查措施
B.了解客户开户的目的
C.禁止客户利用经营单位结算渠道规避联合国制裁。
D.交易涉及两用物项或可以用于制造毒品等敏感物项时，应了解产品的实际用途和实际交易对手
E.了解客户美元交易的实际交易对手
[多选题]4.《细则》规定:钻井井控管理制度包括但不限于( )。
A.井控分级责任制度
B.井控培训合格证制度
C.井控装备的安装、检修、试压、现场服务制度
D.钻开油气层申报、审批制度
E.防喷演习制度
[多选题]1.《细则》规定:钻井井控管理制度包括但不限于( )。
A.坐岗制度
B.干部24.小时值班制度
C.井喷事故逐级汇报制度
D.井控例会制度
E.防喷演习制度
[多选题]《细则》规定:钻井井控管理制度包括但不限于( )。( )
A.坐岗制度
B.干部24小时值班制度
C.井喷事故逐级汇报制度
D.井控例会制度
E.防喷演习制度
[多选题]商业银行应当建立保险代理业务的管理制度和相关档案，包括但不限于以下内容
A.客户风险评估标准及相关档案；
B.定期合规检查制度及相关档案；
C.保险销售从业人员教育培训制度及相关档案；
D.保险单证管理制度及相关档案；
E.绩效考核标准；
F.投诉处理机制和风险处理应急预案
[判断题]中间业务统计制度主要按产品分类，包括结算性中间业务、担保性中间业务、管理性中间业务、投资银行业务、其他中间业务5类中间业务收入指标，同时按业务渠道设银行卡业务收入、电子银行业务收入2类附加指标。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]我行洗钱风险评级为高风险的客户,须由本人持有效身份证件至柜面办理业务,如由他人代理的,必须出示经公证的委托书。( )
A.正确
B.错误
[判断题]借款人在我行的部分表内高风险业务分为关注类，则其他所有业务分类不应高于关注类，包含特别授信业务和表外信贷业务。
A.正确
B.错误
[多选题] "假如我行销售较高风险理财产品,客户风险评估后,( )类型的客户可以认购。
A.保守型
B.稳健型
C.进取型
D.成长型 "
[多选题]《塔里木油田钻井井控实施细则》规定:钻井井控管理制度包括但不限于( )。
A.井控分级责任制度
B.井控培训合格证制度
C.井控装备的安装、检修、试压、现场服务制度
D.钻开油气层申报、审批制度
E.防喷演习制度
