更多"[单选题]金融机构存在未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，处("的相关试题:
[单选题]金融机构存在未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，处( )罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处( )罚款。( )
A.十万元以上二十万元以下，五千元以上一万元以下
B.二十万元以上五十万元以下，五千元以上一万元以下
C.二十万元以上五十万元以下，一万元以上五万元以下
D.十万元以上二十万元以下，一万元以上五万元以下
[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元
[判断题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[判断题]对于未按规定使用或者有不当宣传行为的金融机构，情节严重的，依照《存款保险条例》以及相关规定纳入其适用费率核定工作考虑
A.正确
B.错误
[多选题]“未按照规定履行客户身份识别义务”行为包括以下哪几种类型
A.采集的客户身份信息不全或不准确
B.缺乏对客户身份信息持续的更新及动态识别
C.未对非自然人客户受益所有人进行身份识别
D.未按规定对客户进行风险评级
E.未进行客户身份的持续识别、重新识别
[单选题]对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
[判断题]金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构违法情节严重或拒不改正的，（）可决定暂停其使用，或禁止其新设分支机构接入上述系统。
A.中国人民银行
B.中国人民银行分支机构
C.国务院金融管理部门
D.国务院
[判断题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构的，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构经营收入未列入会计账册，情节严重的，可以采取的措施包括（）。
A.责令该金融机构停业整顿
B.吊销经营金融业务许可证
C.撤销该经营机构
D.暂停该金融机构业务
[单选题]银行业金融机构付出假币事实确认清楚后，对于情节严重,性质较为恶劣,在全国范围内造成负面影响的，应（ ）。
A.由中国人民银行总行在全国金融机构范围内通报
B.由中国人民银行当地分支机构在辖区范围内通报
C.移交司法机关
[判断题]银行保险机构董事（理事）、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后，无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
A.正确
B.错误
[多选题]因客户营销、风险管理、监督检查等工作需要查询客户信息的，应当按照以下（ ）规定履行审批手续。
A.各级行内部查询遵循授权有限原则（客户本人或经客户授权除外），留存并妥善保管查询记录，严防信息违规泄露、更改、删除或损坏
B.我行内部查询时，查询需求部门应按照客户信息查询操作部门的要求履行相应程序，发出查询需求，经客户信息查询操作部门负责人或有权审批人审核批准后，为查询部门提供查询服务
C.因业务发展及监督检查需要批量查询或提取其他业务部门归属管理的有关客户信息，由需求部门提出申请，报本级行主管行领导或经授权的有权审批人审核批准后办理。如行内其他制度有特殊规定，适用相关规定
D.因业务发展及监督检查需要批量查询或提取其他业务部门归属管理的有关客户信息，由需求部门提出申请，报本级行主管部门领导或经授权的有权审批人审核批准后办理。如行内其他制度有特殊规定，适用相关规定
