更多"[多选题]客户存在下列哪些情形，银行有权对其采取支票凭证限售措施（ "的相关试题:
[多选题]当客户出现以下哪些情形时银行金融机构有权拒绝开户（ ）
A.有组织同时或分批开户
B.不配合客户身份识别
C.开立业务与客户身份不相符
D.开户理由不合理
[多选题]《银行业金融机构案件责任追究办法》中，对银行业金融机构存在下述哪些情形的，监管机构追究案件责任时从重处罚（）。
A.案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的；
B.经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患，但未及时深入排查导致发案的；
C.组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力，没有及时发现案件风险，导致发案的；
D.在监管机构进行风险提示或风险排查后，一年内又发生同质同类案件的。
[多选题]存在下列哪些情形的出票人行社不得为其办理银行承兑汇票（ ）
A.有逃避银行债务行为的；
B.有不良贷款余额或欠息余额的；
C.有银行承兑汇票垫款余额的；
D.曾经以非法手段骗取金融机构承兑的；
E.近三年有重大不良信用记录的；
[多选题]存在以下哪些情形的,不得认定为支持、维持类客户?( )
A.经营客户过程中未执行授信批复,或执行批复存在较大瑕疵。
B.在内、外部检查中发现重大问题,存在较大合规风险或对我行资产安全有较大影响。
C.母公司或其他关联企业发生重大经营或财务困难,可能对客户产生重大不利影响。
D.存在其他可能对客户生产经营及还款产生重大不利影响的因素。
三、判断题
[简答题]存在哪些情形的,不得认定为投资项目资本金?
[多选题]存在哪些情形时营业机构在必要时应当拒绝为单位存款人开户？（）
A.对企业身份信息存在疑义要求出示辅助证件企业拒绝出示的
B.组织企业同时或者分批开立账户的
C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D.被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”的
E.经核实企业注册地址不存在或者虚构经营场所的
F.企业不能提供有效的税收居民声明文件或提供的税收居民声明文件存在不合理信息但企业无法提供合理解释的
[多选题]行政执法机关的行政执法行为存在哪些情形,由行政执法监督机关确认无效( )。
A.行政执法机关没有法定依据作出的
B.行政执法决定未加盖本行政执法机关有效印章的
C.行政执法决定不具有可执行内容的
D.法律、法规、规章规定确认无效的其他情形
[多选题]行政执法机关的行政执法行为存在哪些情形,由行政执法监督机关确认违法( )。
A.不履行法定职责,但是责令其履行已没有意义的
B.行政执法行为违法,但是不具有可撤销内容的
C.违反法定程序,但是可以补正或者改正的除外
D.行政执法行为违法,但是撤销可能对公民、法人和其他组织或者社会公共利益造成重大损害的
[简答题] 根据《行政许可法》,存在哪些情形的,行政机关或者其上级行政机关可以撤销行政许可?
[多选题]商业银行开展个人理财业务出现下列哪些情形,且造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。( )
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的;
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.商业银行未保存客户交易指令等相关证明文件的;
D.由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
[多选题]按《江苏石油分公司突发环境事件风险管理办法》的规定，存在哪些情形（ ），环境风险等级需调整，在已评定的等级基础上调高一级，最高等级为一级。
A.环境影响评价手续不完善或久试未验的
B.近三年内，发生过突发环境事件的
C.其他需要进行等级调整的情况
D.以上三种情形都不是
[多选题]商业银行有下列哪些情形之一,对存款人或者其他客户造成财产损害的,应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任( )。
A.无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的
B.违反票据承兑等结算业务规定,不予兑现,不予收付入账,压单、压票或者违反规定退票的
C.非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的
D.违反商业银行法的规定对存款人或者其他客户造成损害的其他行为
[多选题]存款人哪些情形应向开户银行提出撤销银行结算账户的申请（）。
A.被撤并、解散、宣告破产或关闭的
B.注销、被吊销营业执照的
C.因迁址需要变更开户银行的
D.其他原因需要撤销银行结算账户的。
