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[单选题] 银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( )作案的案件。
A.自然人
B.企业单位
C.事业单位
D.自然人和企事业单位
[单选题]凡发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其（）机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构（）机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要责任人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.同级
B.上一级
C.上二级
D.上三级
[单选题]凡发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其( )机构案件责任人员的责任外,还应对案发层级机构( )机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。
A.同级
B.上一级
C.上二级
D.上三级
[判断题] 银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级结构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。
A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
[多选题] 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:( )
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极釆取补救措施的
D.案发前已发现相关环节内部控制问.并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
E.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
[单选题]"《银行业金融机构案件处置工作规程》规定 银行业金融机构发生案件后 应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的( )
A.调查组
B.检查组
C.专案组
D.督察组"
[判断题]根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,银行业金融机构涉案金额等值人民币一千万元(含)以上的,属于重大、恶性案件。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,有下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任( )。
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
[多选题] "银行业金融机构案件处置规程所称银行金融机构案件处置工作包括( )
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置"
[判断题]银行业金融机构案件风险信息快报的内容包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
A.正确
B.错误
[多选题]13、根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定，有下列哪些情形的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任（ ）。
A.A、因不可抗力造成违法违规的
B.B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.D、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
[多选题] 银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处理
