更多"[单选题]下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的"的相关试题:
[单选题]证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.30
B.10
C.5
D.15
[单选题]证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（ ）解除之日起（ ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15曰
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日
[单选题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（ ）。
Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ 建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司投资顾问部的职责包括（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问的专业指导
Ⅱ．证券投资顾问的专业培训
Ⅲ．提供证券投资顾问产品
Ⅳ．提供证券投资顾问服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。
①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容
③证券投资顾问的职责④收费标准
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[单选题]（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )
与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A.Ⅰ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。
A.编号
B.统一
C.严格
D.宽松
[单选题]证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。
A.证券投资顾问
B.证券自营
C.投资银行
D.证券资产管理
[单选题]证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员（ ）管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
Ⅰ 是否取得证券从业资格
Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
[单选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序内容和要求，并（ ）。
A.成立专门的委员会
B.指定专门人员独立实施
C.指定多部门分别独立实施
D.指定多部门共同实施
