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[单选题]证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案
[单选题]下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。
①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
A.①③④
B.①②
C.②④
D.②③
[单选题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（ ）。
Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ 建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）
A.建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理
B.将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
C.证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间
D.遵循独立、客观、公平、审慎原则
[单选题]（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。
①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬
③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
[单选题]证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。
A.证券投资顾问
B.证券自营
C.投资银行
D.证券资产管理
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客 户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（ ）。
Ⅰ.发布日期
Ⅱ.发布机构
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.发布人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（ ）。
A.证券研究报告的发布人、发布日期
B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点
C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点
D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点
[单选题]证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。
①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容
③证券投资顾问的职责④收费标准
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，
加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
