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[多选题]办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：()。
A..柜员办理本人业务
B..不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务
C..代客户签名、设置/重置/输入密码
D..代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等E.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]营业网点操作禁令中，办理柜台业务时，不得有以下行为：
A.员工经办与本人相关的各项业务；
B.办理现金出纳业务时不入账，或抽张、以假换真、故意掺假币；
C.柜员办理与本人有关的业务，不经营业窗口而在营业柜台内受理业务；
D.柜员受理内部员工的业务时不按制度操作，以人情代替制度；
E.代客户签名、设置/重置/输入密码，代客户填写本应由客户自己填写的单据；
F.将操作卡、授权卡、密码（或口令等）交他人保管、使用或办理业务；
[多选题]办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为
A.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核查单位法定代表人;
B.受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时不按规定核实申请人意愿和身份信息;
C.不核对企业证明文件原件;
D.不核实授权经办人身份;
[简答题]在存款业务办理中，存在哪些行为，直接给予开除处分？
[单选题]办理开户.变更.挂失等业务时，不得存在以下哪些行为（ ）
A.受理企业账户开户、变更或挂失补办印鉴时，需核对企业证明文件文件原件
B.受理企业账户开户、变更或挂失补办印鉴时，无需核查单位法定代表人、授权人身份
C.受理个人账户开户申请或开通网银时，需要核实申请人意愿。
D.受理个人账户开户申请或开通网银时，需要核实申请人身份信息。
[多选题]特约商户存在以下行为的，应立即解约
A.存在套现、洗单、恶意倒闭、虚假申请、侧录情况
B.泄露账户及交易信息、冒充持卡人进行虚假交易
C.名义经营范围与实际不符
D.因欺诈交易或违法经营行为被司法机关立案或调查
[多选题]8分支机构在账户业务办理中以下哪些行为是禁止行为 "
A.为使用无效或虚假身份证明文件的申请人办理账户业务
B.机构或个人借用个人或其他机构客户的名义开立账户
C.办理非实名的证券账户共用同一资金账户的业务
D.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
E.为客户账户下设子账户、分账户、虚拟账户
F.使用不正当竞争手段诱导没有实际需求的投资者开立多个资金账户和证券账户"
[多选题]银行账户管理方面，不得存在以下行为：（）。
A..获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
B..利用客户账户过渡本人资金
C..通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D..违规使用内部账户为客户办理支付结算业务E.空存、空取资金。
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]经金融管理部门认定,存在以下行为的视为刚性兑付 。
A.理财产品不能如期兑付或者兑付困难
时,发行或者管理该产品的商业银行自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付
B.金融管理部分认定的其他情形
C.理财产品投资业绩超过业绩基准,实
现超额收益
D.理财产品的发行人或者管理人违反真
实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益
E.采取滚动发行等方式,使得理财产品
[单选题]以下活动可能存在洗钱行为。（）
A.伪造商业票据
B.购买保险立即退保
C.货币走私
D.以上都是
[单选题]以下对柜台办理撤销短信银行服务的交易处理描述错误的是(1.50分)
A.柜员执行‘[050201]短信查询/维护/解约(新)’交易,查询出原签约信息
B.通过点击‘解约’按钮,柜员手工检查该账户是否存在欠费应缴金额
C.如果有欠费应缴金额则需要在‘[050201]单笔代缴信息费用’缴清欠费,才可以解约
D.解约交易完成后,打印业务凭证(一式两联)并交客户签名确认
[判断题]重要物品保管、使用方面，不得存在以下行为:违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用。
A.正确
B.错误
[多选题]办理柜台现金续存、转账存款业务等，可在（ ）的情况下办理。
A.无折
B.无卡
C.有卡
D.有折
[单选题]以下行为中不须办理准运证进行运输的是( )。
A.运输依法没收的走私烟草专卖品
B.海关监管的烟草制品的转关运输
C.一批进口卷烟准备从A省的B市内跨区运输
D.跨省运输国产卷烟
[多选题]根据安徽建工股份评标专家库管理办法规定,评标专家存在以下行为之一,认定为考核“不合格”( )
A.无故缺席且未履行请假手续的;
B.评标过程中未经容许擅离职守,影响评标工作正常进行的
C.评标过程存在重大失误,影响评标工作公正性或评审结果的;
D.年度累计被抽取5次及以上,但出席率在20%以下的;
E.经核实在评标活动中有违规违纪行为的。
(出处:安徽建工股份《评标专家库管理办法》)
