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[单选题]基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知( )。
Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知( )。
Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。
Ⅰ.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
Ⅱ.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式
Ⅲ.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
Ⅳ.投资期限、品种、期望收益等投资目标
Ⅴ.风险偏好及可承受的损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括( )。
Ⅰ.制定专门的工作程序
Ⅱ.追加了解相关信息
Ⅲ.告知特别的风险点
Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间
Ⅴ.增加回访频次
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息下列错误的是( )。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见
[单选题]经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
[单选题](2020年真题)按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括( )
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历
[单选题]基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括( )。
A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C.普通投资者的获利情况
D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
[单选题]销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。
Ⅰ、可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ、因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由
Ⅳ、投资者适当性匹配意见
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。
I.可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项
III.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由
Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.I、III、Ⅳ
B.I、II、III
C.II、III、Ⅳ
D.I、II、III、Ⅳ
[单选题]基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.15
B.20
C.25
D.30