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[单选题]在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。
A.国务院
B.国家发改委
C.财政部
D.国资委
[单选题]中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（）的意见。
A.注册地省级人民政府
B.财政部.
C.国家发展和改革委员会
D.国资委
[多选题]中国证监会在初审过程中，就发行人的投资项目是否符合政府产业政策不应征求()的意见。
A.国家发展与改革委员会
B.商务部
C.财政部
D.国家建设委员会
[判断题]上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。()
A.正确
B.错误
[单选题]上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审。 （ ）
A.A
B.B
[判断题]上市公司公开发行新股和非公开发行新股均需要编制并披露募集说明书。（）
A.正确
B.错误
[单选题]增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登( )开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
A.网上路演公告
B.上市公告书
C.招股意向书
D.发行结果公告
[多选题]增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括()。
A.《招股意向书》
B.《网上、网下发行公告》
C.《网上路演公告》
D.《发行结果公告》
[多选题]根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有（ ）。
A.公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
B.所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价
C.上市后三年内公司股价必须高于每股净资产、低于每股收益
D.上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
[判断题]上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()。
A.实际发行价格
B.第一笔买入申报价
C.平均发行价
D.发行底价
[单选题]如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事
实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。
①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款
④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[多选题]在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（ ）。
A.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率
B.关于前次募集资金使用情况的专项报告
C.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
D.关于发行人内部控制制度的鉴定报告
[单选题]如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。
①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10％以上1倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款
④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违
法所得，并处以违法所得10％以上1倍以下罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]发行人发行新股的，在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
A.主承销商
B.财务顾问
C.注册会计师
D.投资总顾问
[单选题]《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。
A.累计投标询价
B.初步询价
C.静态市盈率
D.动态市盈率
