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[单选题]如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。
①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10％以上1倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款
④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违
法所得，并处以违法所得10％以上1倍以下罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款
A.300万元以上600万元以下
B.30万元以上300万元以下
C.100万元以上600万元以下
D.200万元以上2000万元以下
[单选题]发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
A.五十万元以上五百万元以下
B.一百万元以上一千万元以下
C.二百万元以上二千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()
A.正确
B.错误
[判断题]核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人 将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A.正确
B.错误
[单选题]发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅳ．尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（ ）
①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③
[单选题]（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（ ）
Ⅰ、代销
Ⅱ、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
[单选题]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()
Ⅰ、代销
Ⅱ 、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
[判断题]上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。()
A.正确
B.错误
[判断题]初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()
A.正确
B.错误
