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[单选题]（ ）为执行尽职调查的第一责任人。
A.营业部柜员
B.客户经理
C.市场部门主管
D.反洗钱工作小组
[单选题]（ ）为执行尽职调查的第一责任人。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.营业部柜员
B.客户经理
C.市场部门主管
D.反洗钱工作小组
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
[单选题]对于客户尽职调查承担第一责任的是（ ）
A.业务主管部门
B.直接接触客户的机构/部门
C.合规部门
D.高级管理层
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及存量账户尽职调查流程
A.获取存量个人、机构账户声明文件
B.声明文件的审核
C.识别与后续处理
D.录入及资料保管
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及新开账户尽职调查流程
A.获取声明文件
B.声明文件的审核
C.个人或机构客户新开账户时，出现下列情形不得为客户开立账户
D.录入及资料保管
[单选题]直接上会项目,应由()的尽职调查小组撰写尽职调查报告( )
A.总行风险管理部
B.一级分行风险管理部
C.二级分行风险管理部
D.公司业务发起部门
[单选题]监管部门要求金融机构办理个人贷款要进行尽职调查,以下不属于尽职调查内容的是（）
A.借款人性格
B.借款用途
C.借款人还款来源
D.借款人收入情况
[单选题]（ ）通过MPP或DPP收到客户经理提交的尽职调查任务，对客户经理记录的尽职调查方法、结论及处理意见的有效性和准确性进行审核，审核通过后完
A.经营机构有权人
B.经营机构对公业务主管行长
C.会计经理
D.分行公司部负责人
[多选题]根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的要求，以下单位开户无需开展涉税信息尽职调查的是（ ）。
A.政府机构、国际组织
B.金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构
C.事业单位、军队、武警部队
D.居民委员会、村民委员会、社区委员会、社会团体
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
