更多"[单选题]（ ）为执行尽职调查的第一责任人。 厦国银发〔2018"的相关试题:
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[单选题]（ ）为执行尽职调查的第一责任人。
A.营业部柜员
B.客户经理
C.市场部门主管
D.反洗钱工作小组
[多选题]下列哪些账户无需开展尽职调查（ ）。 厦国银发〔2021〕23号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引补充规定》的通知
A.社会保障类账户
B.受政府监管账户
C.向税务机关申报账户相关信息
D.享受税收优惠账户
[多选题]本行尽职调查应以（ ）为核心，对客户身份及交易情况进行审慎调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.风险为本
E.勤勉尽责
[多选题]当出现以下情况之一时，应启动客户尽职调查（ ）。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.新客户开户
B.本行于客户的业务存续期间为持续识别客户身份、定期评估客户涉嫌洗钱风险时
C.一次性金融服务客户
D.需要重新识别客户的情形
[单选题]本行尽职调查必须始终坚持原则不包括（ ）。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.差异性
B.实质重于形式
C.权责分离
D.保密性
[单选题]企业客户身份尽职调查内容不包括（ ）。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份基本信息
B.受益人信息
C.与他行的资金往来情况
D.过往重大违约记录
[多选题]客户存在以下情形之一时，必须加强尽职调查：（ ）。 厦国银发〔2021〕23号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引补充规定》的通知
A.被评定为高风险及以上的客户
B.特定自然人客户、高风险行业的非自然人客户以及收益所有人为特定自然人的非自然人客户
C.对来自我国有权机关发布或金融行动特别工作组（FATF）、亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱和反恐怖融资组织（EAG）等国际反洗钱组织制定的高风险国家或地区的客户
D.新成立的公司，且注册地在境外，境内无经营地址，且非本行客户的关联公司
E.其他根据本行和监管管理要求需要加强尽职调查的情形
[多选题]网络借贷资金存管业务尽职调查资料包括（ ）。 厦国银发〔2018〕54号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构网络借贷资金存管委托人准入指引》的通知
A.尽职调查报告
B.网络借贷资金存管合作机构准入审批表
C.委托人符合本制度规定准入条件的佐证材料
D.本行要求的其他材料
[单选题]客户尽职调查工作开展情况质量评估的频率为（ ）。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
[多选题]非自然人客户身份尽职调查中的受益所有人信息包括( )等内容。 厦国银发〔2019〕162号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引补充规定》的通知
A.姓名
B.身份证明文件的类型、号码、有效期限
C.国籍
D.性别
E.地址
[判断题]对于客户本人前来本行重新核实身份并尽职调查无异常的，柜面可恢复其账户控制 厦国银集团发〔2020〕86号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司关于跨境赌博、电信网络诈骗等违法违规活动相关账户线索内部处理操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]我行最新尽职调查管理指引中“高风险”行业指（ ）。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.经营汇款代理或货币兑换业务的行业
B.第三方支付机构
C.虚拟货币
D.网络赌博公司
E.其他本行明确的高风险行业
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[多选题]现场检查调取的各类档案及登记簿包括。 厦国银结算〔2018〕3号：关于颁发《厦门国际银行境内机构会计事后监督操作指引-现金出纳业务〔试行〕的通知
A.会计工作岗位移交、临时移交登记簿
B.现金差错登记簿
C.现金区出入登记簿
D.清机加钞登记簿
E.自助设备长短款登记簿
