更多"[单选题]场外金融衍生品销售业务对手方包括:( )
Ⅰ.证券公司
"的相关试题:
[不定项选择题]场外金融衍生品销售业务对手方包括:( )
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.上市公司股东和高净值个人
Ⅳ.商业银行、基金公司、劵商资管等财富管理机构
Ⅴ.私募基金
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括( )
Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过1个工作日的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2019年真题)根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()
Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过1个工作日的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括( )。
A.远期
B.债券
C.互换
D.期权
[单选题](2020年真题)根据《证券公司金融银行衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大时间包括( )。
Ⅰ证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过一个工作日的
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。
Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复
核
Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对
手方进行相应分类,并至少每2 年复核一次
Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易
资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是( )。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》
[单选题]关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月( )日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题]关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月( )日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题]证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后( )个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后( )个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
[单选题]我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、( )、货币类衍生品、信用类衍生品。
A.期权类衍生品
B.票据类衍生品
C.债务类衍生品
D.权益类衍生品