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[判断题]合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。
A.正确
B.错误
[单选题]( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.中国银保监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定：合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规是商业银行（）的责任，并应从商业银行高层做起。
A.各级行长
B.客户经理
C.会计人员
D.所有员工共同
[判断题]合规是商业银行高层责任,与其他员工无关。
A.正确
B.错误
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》要求：商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度向（）报告。
A.国务院
B.中国人民银行
C.财政部
D.银监会
[多选题] 按照银监会《商业银行合规风险管理指引》的规定,银行应建立哪三大配套制度推进合规管理?( )
A.对管理人员合规绩效的考核制度;
B.合规问责制度;
C.合规风险报告制度;
D.诚信举报制度
[单选题]商业银行任命合规负责人，应按照有关规定报告银监会，商业银行在合规负责人离任后的（ ）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
A.3
B.7
C.10
D.15
E.0
[多选题]商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。
A.监管部门规章
B.法律、行政法规
C.行为守则和职业操守
D.监管部门规范性文件
E.自律性组织的行业准则
[单选题]下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
[简答题]商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
[多选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规菲防线现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（ ）：
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和稳定性
E.0
[判断题]商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立合规意识、风险意识，提高员工的职业道德水准，规范员工行为。
A.正确
B.错误
[多选题]合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（ ）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.汇率风险
E.0
[单选题]高级管理曾应有效管理商业银行的合规风险，履行每（ ）向董事会提交合规风险管理报告。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
E.0
[判断题]商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
A.正确
B.错误
[单选题] 合规管理文化是商业银行在长期发展过程中形成的,是全体员工统一于风险管理方向上的某种思想、()道德规范和行为方式的集合。
A.价值标准
B.劳动标准
C.社会标准
D.行业标准 。
