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[多选题] 按照银监会《商业银行合规风险管理指引》的规定,银行应建立哪三大配套制度推进合规管理?( )
A.对管理人员合规绩效的考核制度;
B.合规问责制度;
C.合规风险报告制度;
D.诚信举报制度
[单选题]商业银行任命合规负责人，应按照有关规定报告银监会，商业银行在合规负责人离任后的（ ）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
A.3
B.7
C.10
D.15
E.0
[单选题]以下各项符合《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》相关要求的选项为：①不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售，不得将保险产品收益与上述产品简单类比，不得夸大保险产品收益；②向客户说明保险产品的经营主体是保险公司，如实提示保险产品的特点和风险；③如实向客户告知保险产品的犹豫期、保险责任、电话回访、费用扣除、退保费用等重要事项；④不得以中奖、抽奖、回扣或者送实物、保险等方式进行误导销售。
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
[判断题]《商业银行流动性管理办法》（中国银监会令2018年第3号）规定，商业银行的流动性风险管理不必纳入内部审计范畴，确保风险可控即可
A.正确
B.错误
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[单选题]在中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知，商业银行使用押品缓释信用风险应以全面评估债务人的偿债能力为前提，属于商业银行押品管理原则中的哪项原则____。
A.合法性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.从属性原则
[判断题]根据银监会《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，存在其他管理关系，可能不按公允价格转移资产和利润的授信客户，商业银行应该视同集团客户进行授信管理。（）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定：合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规是商业银行（）的责任，并应从商业银行高层做起。
A.各级行长
B.客户经理
C.会计人员
D.所有员工共同
[单选题]( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.中国银保监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会
[单选题]高级管理曾应有效管理商业银行的合规风险，履行每（ ）向董事会提交合规风险管理报告。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
E.0
[单选题]合规风险管理应遵循的原则中，（）是指合规风险管理应当独立于经营活动，独立于经营业绩的绩效考核，确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突。
A.A：预警原则
B.B：独立原则
C.C：动态原则
D.D：建设原则
[单选题]商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.人民银行
B.银行业协会
C.银保监会
[多选题]除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。
A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告
[判断题]《商业银行流动性管理办法》（中国银监会令2018年第3号）规定，商业银行高级管理层应当承担流动性风险管理的最终责任。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行流动性管理办法》（中国银监会令2018年第3号）规定商业银行高级管理层应当履行以下职责：（ ）
A.制定、定期评估并监督执行流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序
B.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工，确保商业银行具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作
C.确保流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序在商业银行内部得到有效沟通和传达
D.建立完备的管理信息系统，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
E.充分了解并定期评估流动性风险水平及其管理状况，及时了解流动性风险的重大变化，并向董事会定期报告
[多选题] 根据中国银监会颁布的《商业银行风险监管核心指标》(试行),风险监管核心指标可分为以下几个类别,即()
A.风险量化 ;
B.风险抵补 ;
C.风险迁徙 ;
D.风险水平
