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[单项选择]根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
B. 股本总额减至人民币5000万元
C. 最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 对财务会计报告作记载，且拒绝纠正
[判断题]所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（）
[多项选择]上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A. 最近两年连续亏损
B. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C. 公司主要银行账号被冻结
D. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常
[多项选择]关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是（）。
A. 证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延
B. 证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准
C. 在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半
D. 如果交易时间变更须由中国证券业协会公告
[多项选择]关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是（）。
A. 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D. 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
[多项选择]花彩上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖花彩股票的事件，其中哪些违反了证券法的规定
A. 甲于6月8日10时，在持有该股票3万股的情况下，购进1万股。同日15时，再次购进 5000股
B. 乙于6月8日11时，在持有该股票3.5万股的情况下，购进1.5万股。次日9时，卖出1万股
C. 丙于6月8日14时，在持有该股票4万股的情况下，购进1万股。6月10日16时，购进 5 000股
D. 丁于6月8日15时，在持有该股票2.5万股的情况下，购进1.5万股。次日14时，卖出1万股
[单项选择]以下关于证券交易所的说法，错误的是（）。
A. 我国证券交易所是会员制事业法人
B. 负责证券的存管和过户
C. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督
D. 制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
[单项选择]以下关于证券交易所的说法，不正确的是( )。
A. 证券交易所是实行自律管理的法人
B. 制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
C. 对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
[单项选择]关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 制定证券交易所的业务规则
C. 封闭市场信息，维护证券市场的稳定
D. 对上市公司进行监管
[判断题]上市公司出现未能在法定期限内披露其暂停上市后第一个半年度报告的，由交易所终止其股票上市。
A.正确
B.错误
[单选题]上市交易的证券存在终止上市情形的,由( )按照业务规则终止其上市交易。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
[单项选择]关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。
A. 股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
[判断题]对证券交易所作出的不予上市交易.终止上市交易决定不服的,可以向国务院证券监督管理机构申请复核。
A.正确
B.错误
[多项选择]关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A. 多个需逐项表决的议案可以组成议案组
B. 同时持有同一上市公司A股和B股的股东，应通过A股和B股交易系统分别投票
C. 申报价格用来代表表决意见
D. 投资者进行投票均选择卖出
[多项选择]按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A. 除ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收益价的上下10%
B. 中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C. 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
D. *ST股票的价格涨跌幅度为上一交易日收盘价的上下5%
[单项选择]根据《证券法》的规定，上市公司下列情形中，不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是( )。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近两年连续亏损
[单项选择]根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不符合证券交易所决定暂停其股票上市交易条件的是( )。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近两年连续亏损
[单项选择]
上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况
Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载
Ⅳ.公司最近3年连续亏损
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B. 对证券的上市交易申请行使审核权
C. 随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。
