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[单选题] 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
A. 信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
B. 最近两年各项风险控制指标持续符合规定
C. 同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元
D. 董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
[单选题] 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括()。
A. 经营经纪业务已满5年
B. 公司治理健全
C. 客户资产安全、完整
D. 公司财务状况良好
[单选题] 客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。
Ⅰ、有效身份证明文件
Ⅱ、融资融券业务申请表
Ⅲ、客户财务状况证明
Ⅳ、担保品证明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题]下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
A. 具有满足业务需要的技术系统
B. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D. 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
[单选题]证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 5;3
B. 5;2
C. 3;2
D. 3;1
[多选题] 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合()条件。
A. 有20家以上营业部,并且布局合理
B. 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C. 最近2年内不存在重大违法违规行为
D. 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
[单选题] 可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A. ①②
B. ①②③
C. ①②④
D. ①②③④
[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位
Ⅳ.工作年限
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[多选题]融资性保函业务办理条件包括：
A.企业法人净资产不低于4亿元人民币，事业法人年综合收入不低于3亿元人民币。
B.融资目的可以是清偿债务。
C.融资目的不得为注册资本金。
D.保函项下融通的资金用于固定资产投资或企业并购的，应按照固定资产贷款管理办法或并购贷款管理办法对项目进行调查或评估。
[多选题]非融资性保函业务办理条件包括：
A.个体工商户、自然人可以申请办理低信用风险非融资性保函业务。
B.客户需提供保函项下申请人和受益人签订的基础合同。
C.对行业重点客户、总行和一级分行核心客户，申请开立工程项下履约保函时，在提供中标通知书的前提下可不提供基础合同。
D.办理低信用风险非融资性保函业务，可不提供近期财务报表。
[判断题]我行具有北京金融资产交易所'债权融资计划'业务主承销商资格。债权融资计划是我行通过北金所为重点客户提供的灵活便利的创新融资解决方案，可用于偿还借款，补充流动资金等各类需求。一次备案，两年有效，价格优惠，配置灵活。我行开展的是以投资为目的的承销，配合我行审批链条短、推进效率高的优势，从资金规模、期限分配、用途梳理等多角度为客户解决后顾之忧。
A.正确
B.错误
[单选题]开展合作的担保公司应取得( )审批的经营融资性担保业务资格，并持有经营许可证；未取得相关资格和许可证的担保公司，各行社应及时终止合作。
A.人民银行
B.银监局
C.省融资性担保业务监管联席会议
D.经贸委
[单选题]理财融资业务的中介机构应具有（）相关业务经验。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
[多选题]出口商业发票融资除按照对公信贷业务基本流程对客户资格条件和材料进行合规合法性审查外，还需重点调查以下内容（ ）
A.贸易背景真实，合规合法
B.进出口商过往无不良交易记录
C.涉及关联交易或出口商品的价格波动较大，需谨慎办理
D.应收账款期限与商票融资期限匹配
[单选题]154． 理财融资业务的中介机构应具有（ ） 相关业务经验。
A. 1 年以上
B. 2 年以上
C. 3 年以上
D. 5 年以上
[多选题]办理国内订单融资业务的其他条件
A.订单项下的商品，原则上应为销货方的主营业务商品并具有较为成熟的交易市场，市场价格总体比较平稳
B.对于受到反倾销调查或制裁但国内市场交易未受明显影响的商品要审慎办理，对热炒商品、价格波动大的商品原则上不得办理订单融资业务
C.一笔订单只能办理一笔订单融资业务，可以根据分批出运或交货的具体情况分次放款
D.办理低信用风险订单融资业务可适当放宽销货方条件要求，且可不受销货方信用等级限制以及购货方的条件要求
