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[单选题] 可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A. ①②
B. ①②③
C. ①②④
D. ①②③④
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ、身份
Ⅱ、财产与收入状况
Ⅲ、证券投资经验
Ⅳ、风险偏好
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题] 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。
A. 信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
B. 最近两年各项风险控制指标持续符合规定
C. 同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元
D. 董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客户资产安全、完整
Ⅳ.能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题] 客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。
Ⅰ、有效身份证明文件
Ⅱ、融资融券业务申请表
Ⅲ、客户财务状况证明
Ⅳ、担保品证明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题]融资担保业务包括借款类担保业务、（ ）、其他融资担保业务。
A.财务担保业务
B.发行债券担保业务
C.投资担保业务
D.经营担保业务
[单选题]客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（ ）。
Ⅰ．已在营业部开立的客户证券账户
Ⅱ．客户具有支配权的资产证明
Ⅲ．融资专用资金账户
Ⅳ．已在营业部开立的普通资金账户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]出口订单融资业务申请人若为生产企业，订单融资金额必须与企业的生产能力相匹配
A.正确
B.错误
[多选题]申请企业融资专项扶持资金业务的企业满足“三个业务准入”条件之一的，从企业对我行综合贡献的角度出发，通过适当调节贷款利率方式，在最终贷款审批利率的基础上适当上浮利率成本。“三个业务准入”条件包括（）
A.客户主要结算归行，近三个月日均存款留存率达5%（含）以上
B.持有我行股金300万股（含）以上
C.FTP综合贡献度在全行排名前200名的（以业务申请前一个月月末数据为准）
D.客户主要结算归行，近三个月日均存款留存率达3%（含）以上
[多选题]《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》中规定，银行业金融机构与融资担保公司业务合作应遵循哪几项基本原则？
A.自愿原则
B.平等原则
C.公平诚信原则
D.合规审慎经营原则
[多选题]《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》中规定，银行业金融机构与融资担保公司业务合作，双方应当以书面形式签订合作协议，明确双方权利和义务。合作协议应当包括____等内容。
A.业务合作范围、合作期限
B.授信额度
C.风险分担
D.代偿宽限期
E.信息披露
