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[判断题]基金托管银行基金托管部门的总经理离任的,基金托管银行应立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
[单选题]基金托管银行应当建立( )离任制度。
A.基金托管部门高级管理人员
B.基金托管部门中级管理人员
C.董事长
D.基金经理
[单选题] 年,( )设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.中国基金业协会
[单选题]基金托管银行每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。
A.—个月
B.两个月
C.半年
D.周
[单选题] 年中国证券业协会设立了( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.基金公会
B.证券投资基金业委员会
C.基金公司会员部
D.基金业行会
[单选题]以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。
A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
[单选题]下列关于基金托管银行监管的说法中,正确的是( )。
A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准
[多选题]以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要分()几个阶段。
A.签署基金合同
B.基金运作
C.基金募集
D.基金终止
[判断题]法规规定,对被免职未满3年的人员,基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。()
A.正确
B.错误
[多选题]基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账 户等基金资产账户。 . ( )
A.A
B.B
[判断题]由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人,主要出于以下考虑:一方面,商业银行具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要;另一方面,商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规范运作。()
A.正确
B.错误
[多选题]各托管银行的基金托管业务技术系统具有的特征包括()。
A.系统安全运作
B.主要托管业务活动通过技术系统完成
C.系统管理严格
D.系统配置完整、独立运作