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发布时间:2024-03-02 07:09:11

[单选题]基金托管银行每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。
A.—个月
B.两个月
C.半年
D.周

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[单选题]基金托管人每( )向监管机构报送一次监督报告。
A.两个月
B.一个月
C.半年
D.周
[多选题]托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。 ( )
A.A
B.B
[判断题]中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司,基金托管人及基金代销机构的监管()
A.正确
B.错误
[单选题]基金的主要当事人有( )。 ①监管机构 ②基金份额持有人 ③基金管理人 ④基金托管人
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
[单选题]对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会对基金托管人的监管措施是( )。
A.责令整改
B.取消托管资格
C.职责终止
D.限制业务活动
[判断题]现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。()
A.正确
B.错误
[判断题]对基金管理人资金透支、涉嫌违规交易等行为,基金托管人应提示基金管理人,并向监管机构报告。()
A.正确
B.错误
[单选题]股权投资基金的服务机构主要包括( )。 Ⅰ.基金托管机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.会计师事务所
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]股权投资基金的服务机构主要包括(  )。 Ⅰ.基金托管机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.会计师事务所
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]股权投资基金的服务机构主要包括( )。 Ⅰ.基金托管机构; Ⅱ.基金销售机构; Ⅲ.律师事务所; Ⅳ.会计师事务所
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。()
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。()
A.正确
B.错误
[单选题]将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是( )的不同。
A.设立条件
B.服务方式
C.参与方式
D.所承担的职责与作用
[单选题]非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《基金法》的规定向( )报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
[单选题]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?()
A.法律手段
B.行政手段
C.经济手段
D.教育手段
[单选题]非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起(  )个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起(  )个工作日内作出批准或不予批准的决定。
A.5;10
B.5;20
C.10;20
D.10;30

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