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发布时间:2023-12-06 04:42:52

[单选题] 年,(  )设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.中国基金业协会

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[单选题] 年,( )设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.中国基金业协会
[单选题](  ),中国证券业协会继续推进自律体系建设,设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
[单选题] 年中国证券业协会设立了( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.基金公会
B.证券投资基金业委员会
C.基金公司会员部
D.基金业行会
[多选题]当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
[判断题]基金管理公司和托管银行可以将基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作交由基 金估值工作小组,从而免除估值责任。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,不用承担连带赔偿责任。()
A.正确
B.错误
[判断题]只有获得基金托管资格的商业银行,也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。()
A.正确
B.错误
[判断题]没有获得基金托管资格的商业银行,也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。()
A.正确
B.错误
[判断题]法规规定,对被免职未满3年的人员,基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金托管银行基金托管部门的总经理离任的,基金托管银行应立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]为了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理质量,基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开,同一基金管理公司的各类资金资产合并管理。()
A.正确
B.错误
[判断题]中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司,基金托管人及基金代销机构的监管()
A.正确
B.错误
[判断题]基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金托管人负责基金的投资操作,基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 ( )
A.正确
B.错误

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