更多"[填空题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人"的相关试题:
[多选题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至降级处分:( )
A.未按规定履行相关审批程序从事互联网金融业务
B.未依法向电信等主管部门履行网站备案手续开展互联网金融业务
C.为不符合监管部门要求的互联网金融企业担当资金存管机构
D.在和互联网企业开展合作、代理时,降低反洗钱和防范金融犯罪执行标准
E.未提供安全保护管理所需信息、资料及数据文件,或者所提供内容不真实
F.对委托其发布的信息内容未进行审核或者对委托单位和个人未进行登记
G.发现风险未立即采取防范措施,并通过本行网站及其他渠道向公众进行通报提示
H.未按流程处理辖内互联网金融业务客户及商户投诉的
I、未经批准自行开办银行网站、微信公众号或冒用本行名义开办网站、微信公众号的
J、其他违反互联网金融业务的行为
[填空题]违反重大事项报告制度,迟报、漏报、瞒报、误报有关事项的,给予有关责任人警告至()处分;情节严重或造成严重后果的,给予()至撤职处分。
[多选题]有下列哪些行为时,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分( )。
A.违规进行资金调拨、债券回购;
B.利用单位资金未企业或个人垫付证券交割清算资金;
C.违规造成资金未能按时入账;
D.违规开立同业账户
[多选题]有下列哪种行为的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分。( )
A.违规进行资金调拨、债券回购,以及其他资金交易操作的;
B.利用单位资金为企业或个人垫付证券交割清算资金的;
C.违规造成资金未能按时入账的;
D.违规开立同业账户的。
三、判断题
[判断题]办理存放同业业务未按规定签订存放同业协议的,视情节轻重给予有关责任人警告至开除处分。
A.正确
B.错误
[判断题]窃取票据实物,从事非法牟利活动的视情节轻重给予有关责任人通报评判或警告至记大过处分视情节轻重给予有关责任人记大过至开除处分( )
A.正确
B.错误
[单选题]有下列( )行为的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记大过处分。
A.超过总行核定费用指标范围列支费用的
B.按规定对财务应收款项及时追索或采取有效保全措施的
C.按规定使用、保管增值税税控设备
D.按规定核算各项收入、支出的
三、多项选择
