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[多选题]有下列哪种行为的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分。( )
A.违规进行资金调拨、债券回购,以及其他资金交易操作的;
B.利用单位资金为企业或个人垫付证券交割清算资金的;
C.违规造成资金未能按时入账的;
D.违规开立同业账户的。
三、判断题
[多选题]有下列哪些行为时,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分( )。
A.违规进行资金调拨、债券回购;
B.利用单位资金未企业或个人垫付证券交割清算资金;
C.违规造成资金未能按时入账;
D.违规开立同业账户
[单选题]有下列行为( )的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记大过处分:
A.遵守规定使用、管理银行信息系统账号、密码、密钥的;
B.未按规定使用移动存储介质,导致计算机或服务器遭受病毒攻击的;
C.按规定在业务用机上安装指定防病毒软件,按时更新病毒库的;
D.不擅自卸载或屏蔽计算机安全软件的;
二、多选题
[多选题]有以下行为之一的,视情节轻重给予责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分( )
A.印章未按规定刻制、领用、登记、使用、保管、交接、收缴、废纸和销毁的
B.经批准增加或减少印章印章种类的
C.违规携带印章外出的
D.私自刻用行政印章的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至撤职处分:( )
A.在规定业务、时限范围内以及所抽取的样本中,审计人员应发现问题而未发现,影响审计结果的;
B.出具的审计报告严重失实的;
C.擅自调整、修改、删除审计报告中反映的问题,致使上报的审计报告不真实、不完整的;
D.被审计机构对内审发现的问题不及时进行反馈,拒绝或无正当理由拖延执行内审整改要求
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记过处分:( )
A.不执行总行审计工作部署,未按时完成总行指定审计任务的;
B.违反内部审计流程的;
C.丢失被审计单位提供的机密资料的;
D.未按规定实施后续审计,影响监督整改效果的
[填空题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至降级处分:( )
