更多"[多选题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人"的相关试题:
[多选题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至降级处分:( )
A.未按规定履行相关审批程序从事互联网金融业务
B.未依法向电信等主管部门履行网站备案手续开展互联网金融业务
C.为不符合监管部门要求的互联网金融企业担当资金存管机构
D.在和互联网企业开展合作、代理时,降低反洗钱和防范金融犯罪执行标准
E.未提供安全保护管理所需信息、资料及数据文件,或者所提供内容不真实
F.对委托其发布的信息内容未进行审核或者对委托单位和个人未进行登记
G.发现风险未立即采取防范措施,并通过本行网站及其他渠道向公众进行通报提示
H.未按流程处理辖内互联网金融业务客户及商户投诉的
[多选题]有以下行为之一的,视情节轻重给予责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分( )
A.印章未按规定刻制、领用、登记、使用、保管、交接、收缴、废纸和销毁的
B.经批准增加或减少印章印章种类的
C.违规携带印章外出的
D.私自刻用行政印章的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至撤职处分:( )
A.在规定业务、时限范围内以及所抽取的样本中,审计人员应发现问题而未发现,影响审计结果的;
B.出具的审计报告严重失实的;
C.擅自调整、修改、删除审计报告中反映的问题,致使上报的审计报告不真实、不完整的;
D.被审计机构对内审发现的问题不及时进行反馈,拒绝或无正当理由拖延执行内审整改要求
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚及其他处理或警告至开除处分:( )
A.对各类监督检查及日常管理中发现的问题线索、违规事实隐瞒不报、不及时报告或应采取而未采取措施的;
B.对信访或交办、检举、控告、申诉案件应受理而未受理的或未按程序、规定受理的;
C.拒不执行处理决定或者无正当理由拒不采纳监察建议的;
D.向被调查人、被审查人通风报信的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记过处分:( )
A.不执行总行审计工作部署,未按时完成总行指定审计任务的;
B.违反内部审计流程的;
C.丢失被审计单位提供的机密资料的;
D.未按规定实施后续审计,影响监督整改效果的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至记大过处分:( )
A.在发生故障时,按应急处理操作规程处理,及时恢复系统正常的;
B.违反规定使用、管理银行信息系统账号、密码、密钥的;
C.未按规定使用移动存储介质,导致计算机或服务器遭受病毒攻击的;
D.未按规定在业务用机上安装指定防病毒软件,未按时更新病毒库的;
E.擅自卸载或屏蔽计算机安全软件的;
F.其他违反信息科技管理并造成不良影响的。
[多选题]在理财业务过程中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚或警告至记过处分:( )
A.未按监管要求及时备案的;
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的;
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频、视频资料的。
D.给客户介绍各种理财产品。
[多选题]信息科技风险管理中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚及其他处理或警告至开除处分:( )
A.对内外部检查、审计发现的信息科技问题未认真整改的;
B.发生信息科技风险事件,未按规定执行上报和应急处置流程的;
C.对开发的各业务系统及其功能、业务信息数据的安全管理开展自查、风险评估、风险监测的;
D.其他违反信息科技风险管理规定的。
[多选题]代理及中间业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分:( )
A.代理机构和人员未取得相应资格的
B.违规签订代理协议书,或擅自修改协议内容的
C.违反代理协议和相关规定进行操作的
D.未按规定进行账务核算,或未按协议要求将资金划转到指定账户的
E.其他违反代理及中间业务管理有关规定的
