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[多选题]如果自然人存在以下情形，可判定该自然人可通过人事、财务等方式对公司进行控制。（ ）
A.直接或者间接决定董事会多数成员的任免
B.决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行
C.决定公司的财务决算、人事任免、投融资、担保、兼并重组
D.长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金
[单选题]制度存在以下情形之一的，无需进行修改（ ）
A. 作为制定依据的法律法规或上位制度修改的 B. 部分规定与实际工作不符的 C. 同一管理事项在不同制度中规定相矛盾的 D. 试（暂）行制度试（暂）行期未满的
A.A
B.B
C.C
D.D
[多选题]拟合作机构如存在以下情形，本行不得纳入合作名单：
A.前一年度净利润亏损
B.内控架构不完善
C.股东存在虚假出资、抽逃或变
相抽逃资本，或挪用公司客户资产等行为
D.由于经营不善面临
重组或正处于重组阶段
[多选题]CRH5型动车组紧急制动可通过以下情形产生（安全环线断开）：“ ”。
A.列车运行时停放制动被施加
B.备用制动手柄处于紧急制动位
C.总风缸压力过低
D.制动管压力过低
[多选题]会议主持人发现投资审批委员会委员与审议项目存在以下情形的，可以要求该委员回避：
A.投资审批委员会委员与所审议项目的客户存在关联关系
B.投资审批委员会委员与所审议项目存在经济利益关系
C.投资审批委员会委员与所审议项目存在相识关系
D.存在其他可能影响委员发表独立客观意见的情况
[多选题]CRH5型动车组紧急制动可通过以下情形产生（安全环线断开）：牵引制动手柄处于紧急制动位置、列车运行时停放制动被施加 、 备用制动手柄处于紧急制动位、 “ ”紧急制动按钮被按下、安全设备触发（ATP)。
A.总风缸压力过低
B.总风缸压力过高
C.制动管压力过低
D.制动管压力过高
[多选题]通风设施管理存在以下哪些情形属于红线行为：
A.A、两道风门同时打开运输物料造成风流短路
B.B、人为损坏通风设施，导致用风地点微风、无风
C.C、人为损坏通风设施，导致瓦斯超限
[多选题]瓦斯防治管理存在以下哪些情形属于红线行为：
A.A、瓦斯防治措施不到位，瓦斯超限后不采取措施仍组织生产
B.B、出现严重缺氧（≤15%）且影响人员人身安全的作业地点
C.C、瓦斯检查存在空班、漏检、假检
D.D、排放瓦斯未按规定制定专项措施
E.E、连通采空区的各类钻孔，未按要求及时封堵，有毒有害气体涌出造成作业环境有害气体超限
[多选题]108.对外包活动存在以下情形的，银行业监督管理机构可以要求银行业金融机构纠正或采取替代方案，并视情况予以问责：（ ）
A.违反相关法律、行政法规及规章
B.违反本机构风险管理政策、内控制度及操作流程等
C.存在重大风险隐患
D.其他认定的情形
[多选题]防突作业管理存在以下哪些情形属于红线行为：
A.A、防突综合措施执行过程中的各类检测记录、报告等数据或资料弄虚作假
B.B、按规定应当执行综合防突措施的煤层，掘进巷道开口前和采煤工作面准入生产前，未经上一级管理主体（煤炭事业部或子公司）对工作面防突设计落实情况和抽采达标效果进行准入验收；或其他综合防突措施环节未严格履行核准认可程序
C.C、发生突出预兆未及时组织撤人
D.D、未严格执行两个“四位一体”综合防突措施或者采掘工作面前方地质构造探查不清而冒险作业
E.E、高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井未按规定建立瓦斯抽采系统或抽采系统不能正常运行，而从事井下采掘作业（经上一级批准无需运行的除外）
[多选题]保险业金融机构在履行客户身份识别义务中，发现客户存在以下情形( )，有合理理由认为与洗钱.恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易，应报告可疑交易。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户个人资料的真实性.有效性.完整性的
D.根据人民法院的调解.判决或协助执行通知书, 保险人直接向第三方支付赔款的
[多选题]对存在以下()代理关系的账户(存在异常情形的银行结算账户除外),在代理管理解除以前无论是否达到转不动户或久悬未取年限均不能转入,直至代理关系解除。
A.非活期存款账户;
B.卡内存在关联的定期通知百合理财账户;
C.账户存在关联的保证金有余额的定期账户;
D.账户尚有信用业务(贷款保函票据业务等)理财业务未结清;
[多选题]对存在以下哪些情形的企业，银行有权拒绝开户？
A.不配合银行客户身份识别和开户审核
B.有组织同时或分批开户
C.开户业务与客户身份不相符
D.根据客户外貌怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动
[多选题]存款账户存在以下（ ）情形时贷款发放失败？
A.存款账户挂失或销户
B.存款账户被公检法等外部有权机关冻结，但可用余额大于零
C.支行内部对存款账户进行冻结止付
D.存款账户因签订理财协议后部分资金被系统冻结
[单选题]对存在以下哪种情形的企业，有权拒绝开户？
A.某化工企业因购买化工原料申请开户
B.某个体工商户因日常销售结算申请开户
C.某生猪养殖企业因购买销售钢材需要申请开户
D.某培训机构因收取培训费用等需要申请开户
[多选题]对公客户存在以下哪些情形，网点应拒绝办理业务（ ）。
A.客户所提供的身份证件、签证等相关证件经核查或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.客户、客户股东或客户关联人员出现在制裁名单中
D.客户出现在“严重违法失信企业名单”中
