更多"[多选题]拟合作机构如存在以下情形，本行不得纳入合作名单："的相关试题:
[多选题]以下情形中不得办理利润汇出的情况包括:
A.未按规定办理存量权益登记的
B.未弥补以往年度亏损的
C.未提取法定公积金的
D.未缴纳所得税的
[判断题]本行不得接受本行的股权作为质押权的标的。( )
A.正确
B.错误
[多选题]本行严格按照监管要求，及时进行股东股权质押信息披露和信息报送工作。发生以下任一情形的，本行将通过年报、股权集中托管机构等渠道及时进行信息披露；并于发生后10个自然日内通过法人监管信息报送渠道，将相关情况报送银行业监督管理机构，同时抄送省联社：
A.本行被质押股权达到或超过全部股权的20%
B.主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%
C.本行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或受到其他权利限制
D.以上全选
[单选题]制度存在以下情形之一的，无需进行修改（ ）
A. 作为制定依据的法律法规或上位制度修改的 B. 部分规定与实际工作不符的 C. 同一管理事项在不同制度中规定相矛盾的 D. 试（暂）行制度试（暂）行期未满的
A.A
B.B
C.C
D.D
[多选题]19、 理财产品宣传销售文本应当全面、 客观， 不得存在以下哪些情形？（ ）
A.使用“ 安全” 、 “ 有保障” 、 “ 高收益” 等与产品风险收益特性不匹配的表述
B.本行同类理财产品过往平均业绩及最好、 最差业绩
C.违规承诺收益或者承担损失
D.登载单位或者个人的推荐性文字
[多选题]提示付款的支票存在下列哪些情形时,本行受理网点应拒绝受理?()。
A.支票金额超过规定上限
B.持票人未在本行开户
C.出票日期使用小写数字填写
D.使用粘单未按规定加盖骑缝章
[多选题]申请我行“国行智贷-Hbank”业务的客户，不得存在以下哪些情形（ ）。 厦国银发〔2018〕50号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构“国行智贷-HBank”操作指引》的通知
A.近5年内存在不良记录，贷款或贷记卡目前状态为逾期
B.账户状态为止付、冻结、呆账
C.近12个月内单笔账户有超过90天以上的逾期记录
D.征信系统内“信用卡审批”次数近一个月内在10次以上
[判断题]企业存在异常开户情形的,本行应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限,加大客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户,相关处理不得故意拖延。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]根据客户身份识别的相关规定,对存在以下( )情形之一,营业机构不得为其开户。
A.被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”的
B.经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位
C.注册地和经营地均在异地
D.其他不得开户的情况
[多选题]会议主持人发现投资审批委员会委员与审议项目存在以下情形的，可以要求该委员回避：
A.投资审批委员会委员与所审议项目的客户存在关联关系
B.投资审批委员会委员与所审议项目存在经济利益关系
C.投资审批委员会委员与所审议项目存在相识关系
D.存在其他可能影响委员发表独立客观意见的情况
[多选题]担保公司存在下列情形之一的,不得准入( )
A.虚假出资或抽逃资本金。
B.从事吸收存款或变相吸收存款、自营贷款或受托贷款、受托投资等监管部门规定不得开展的经营活动。
C.超规定比例对外担保。
D.投资股票、期货等高风险金融产品比例未超过其净资产的20%。
[多选题]如果自然人存在以下情形，可判定该自然人可通过人事、财务等方式对公司进行控制。（ ）
A.直接或者间接决定董事会多数成员的任免
B.决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行
C.决定公司的财务决算、人事任免、投融资、担保、兼并重组
D.长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金
[多选题]存在（ )情形之一的电子商业承兑汇票，本行不予办理贴现。 厦国银发〔2018〕70号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构纸质银行承兑汇票转贴现业务管理办法》的通知
A.存在挂失止付、公示催告、冻结等异常情况；
B.付款期限超过3个月
C.汇票上记载“不得转让”字样、或记载“质押”字样、或记载“委托收款”字样、或转让背书附带条件
D.汇票承兑日与申请贴现日为同一天
E.未经承兑或承兑附有条件的
[判断题]本行不得拖延支付、截留、挪用客户和他行资金，不得因清算账户头寸不足影响客户和他行资金使用，不得疏于系统管理，影响系统安全、稳定运行，不得伪造、篡改大小额支付业务，盗用资金。 厦国银发〔2018〕1号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构大小额支付系统业务管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]通风设施管理存在以下哪些情形属于红线行为：
A.A、两道风门同时打开运输物料造成风流短路
B.B、人为损坏通风设施，导致用风地点微风、无风
C.C、人为损坏通风设施，导致瓦斯超限
