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[单选题]（2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有（ ）。
Ⅰ处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
Ⅱ处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款
Ⅲ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅴ只处罚单位，不处罚个人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（ ）。
A.责令停止承销或者销售
B.没收违法所得
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
[单选题]擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（ ）。
①责令停止发行
②退还所募资金并加算银行同期存款利息
③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②③④
[单选题]对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
①责令停止发行
②退还所募资金并加算银行同期存款利息
③处以50万元以上500万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
[单选题]擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（ ）的罚款。
A.非法所募资金金额1%以上5%以下
B.非法所募资金金额5%以上50%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下
[单选题]擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
A.10％以上50％以下
B.5％以上50％以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1％～3％
B.1％～5％
C.3％～5％
D.5％～10％
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期贷款利息
B.银行同期存款利息
C.银行同期贴现利息
D.银行同期拆借利息
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期贷款利息
B.银行同期存款利息
C.银行同期贴现利息
D.银行同期拆借利息
[单选题]根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ．对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（ ）。
Ⅰ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的
Ⅱ．未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人
Ⅲ．采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行
Ⅳ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
