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[单选题]擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
A.10％以上50％以下
B.5％以上50％以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1％～3％
B.1％～5％
C.3％～5％
D.5％～10％
[单选题]（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（ ）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期贷款利息
B.银行同期存款利息
C.银行同期贴现利息
D.银行同期拆借利息
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期贷款利息
B.银行同期存款利息
C.银行同期贴现利息
D.银行同期拆借利息
[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
[单选题]擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（ ）。
①责令停止发行
②退还所募资金并加算银行同期存款利息
③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②③④
[单选题]对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
①责令停止发行
②退还所募资金并加算银行同期存款利息
③处以50万元以上500万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
[单选题]（2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.五十万元以上五百万元以下
B.六十万元以上六百万元以下
C.七十万元以上七百万元以下
D.八十万元以上八百万元以下
[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有（ ）。
Ⅰ处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
Ⅱ处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款
Ⅲ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅴ只处罚单位，不处罚个人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
Ⅰ．责令停止发行
Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
