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①中国证监会
②商业银行
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[单选题]基金销售机构包括（ ）。
①中国证监会
②商业银行
③证券公司
④证券投资咨询机构
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④
[单选题]基金销售机构包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[判断题]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。（）
A.正确
B.错误
[单选题]基金监督机构包括()。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．证券投资咨询机构
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
[单选题](2018年真题)基金监督机构包括（ ）。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．证券投资咨询机构
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
[单选题]商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（ ）条件。
Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
Ⅳ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ.证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。
①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬
③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
[单选题]目前我国基金代销机构包括（ ）。
Ⅰ商业银行、证券公司
Ⅱ期货公司、保险机构
Ⅲ证券咨询机构、独立基金销告机构
Ⅳ信托公司、资产管理机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。
A.基金托管人
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券登记结算公司
[单选题]投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）和（ ）。
A.基本账户一般账户
B.基金账户资金账户
C.基金账户债券账户
D.基本账户专项账户
[单选题]我国可以申请从事基金销售业务的机构包括
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．证券投资咨询机构
Ⅳ．独立基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（ ）。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
[多选题]商业银行在()等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
A.组织结构
B.治理机构与内部控制
C.信息系统建设
D.业务管理制度
