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[多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
[单选题]下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[单选题]证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）
A.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B.对赔偿客户投资损失作出承诺
C.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
D.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
[多选题]证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）
A.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
D.向客户承诺投资收益
[单选题]证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。
A.对赔偿客户投资损失做出承诺
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
[多选题]证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。
A.挪用客户资产
B.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
C.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
[多选题]证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
[单选题]证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
①证券公司业务资质
②.证券公司管理能力
③拟投资的股票及购买数量
④.可能存在的市场风险?
A.A：①③
B.B：①②④
C.C：②③
D.D：①②③④
[判断题]证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。()
A.正确
B.错误
[单选题]在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。
①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益
③将资产管理业务与自营业务混合操作
④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.②③
[单选题]证券公司开展集合资产管理业务的，每设立l项集合资产管理计划开立()个专用证券账户。
A.1
B.2
C.3
D.每500万元注册资本可开立一个
[单选题]证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，可以采取一些监管措施，下列哪项不属于应该采取的监管措施()。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.证券公司加大人力方面的投入，雇用更多的专业人才
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。
A.公平公正，诚实守信
B.投资风险，客户自担
C.健全制度，规范运作
D.完善内控，重视文化
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( ）。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
[单选题]证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。
Ⅰ.收益分配原则、执行方式
Ⅱ.信息提供的内容、方式
Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序
Ⅳ.承担的有关费用
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
①证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
②证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
③证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
④公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④
[多选题]证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。
A.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D.证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额
