更多"[单选题]证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。"的相关试题:
[单选题]证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）
A.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B.对赔偿客户投资损失作出承诺
C.在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
D.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
[多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
[单选题]下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[多选题]证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
[多选题]证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。
A.挪用客户资产
B.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
C.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（）。
A.客户财产与收入状况
B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。
①对未来投资收益的测算
②推广机构简介
③投资范围
④合同的补充、修改与变更
A.③④
B.①②③
C.①③④
D.①②
[单选题]下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
①保证客户资产本金不受损失
②承诺客户资产达到预期收益
③募集资金超过计划说明书约定的规模
④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。
A.A：①②③④
B.B：①②
C.C：③④
D.D：①②③
[多选题]期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。
A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
D.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
[单选题]证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括（ ）
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为特定客户办理私募基金资产管理业务
[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单选题]经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
[单选题]（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
[多选题]证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）
A.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
D.向客户承诺投资收益
[多选题]资产管理业务的禁止行为有（ ）。
A.挪用客户资产
B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[判断题]证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
A.正确
B.错误
