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[单选题]国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定 调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定 调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当 调查。
A.终止 中止 恢复
B.中止 终止 恢复
C.终止 终止 终结
D.中止 中止 恢复
[判断题]我国《保险法》规定：经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规的规定。
[判断题]基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（）
[多选题]国务院证券监督管理机构在调查重大证券违法行为时所采取的措施中，哪些需经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准？
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户.银行账户
C.限制被调查的当事人的证券买卖
D.冻结或者查封
[多选题]违反《证券法》第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律.行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,由国务院证券监督管理机构( )
A.责令改正
B.给予警告
C.没收违法所得
D.处以买卖证券等值以下的罚款
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[多项选择]证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。
A. 治理混乱，管理失控
B. 其他可能影响证券公司风险管理的情形
C. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
[判断题]价格主管部门、财政部门及其派出机构、保险监督管理机构、国务院稽查特派员有权对单位、个人账户进行查询。
A.正确
B.错误
[单项选择]根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起一定期限内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，该期限为( )。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 半年
[判断题]在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）
[多项选择]对于国务院证券监督管理机构的叙述正确的是( )。
A. 可以对证券业协会的活动进行监督
B. 可以拘留与被调查事件有关的当事人
C. 可以查询与被调查事件有关的个人的银行账户
D. 可以制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[多选题]信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,由国务院证券监督管理机构( )
A.责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
B.责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
[多选题]《证券公司监督管理条例》第十条规定，证券公司变更( )时，应当经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本
B.业务范围
C.合并、分立
D.公司章程的任一条款
E.境内分支机构的营业场所
[单选题]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起( )内,向国务院证券监督管理机构.证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
A.2日
B.3日
C.4日
D.5日
[单项选择]根据《中华人民共和国公司法》的规定，上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告的时间为( )。
A. 每一会计年度结束之日起3个月内
B. 每一会计年度结束之日起4个月内
C. 每一会计年度结束之日起6个月内
D. 每一会计年度结束之日起1个月内
[判断题]根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金募集、基金份额的发售和申购、基金份额的登记等业务。（）
[单项选择]在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
A. 变更公司章程中的一般条款
B. 变更持股5%以下的股东
C. 增发资本
D. 更换法定代表人
[多项选择]证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准( )。
A. 经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B. 证券公司设立或撤销分支机构
C. 证券公司变更公司章程
D. 证券公司合并，分立
